嘉实基金照看有限公司 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金            托管条约      基金照看东说念主：嘉实基金照看有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金   托管条约                  目   录 一、 基金托管条约当事东说念主                         1 二、 基金托管条约的依据、办法和原则                   2 三、 基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查               3 四、 基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查              10 五、 基金财产看守                        11 六、 指示的发送、阐明和实施                   15 七、 来回及清理交收安排                     15 八、 基金钞票净值预计和司帐核算                 21 九、 基金收益分派                        28 十、 信息清楚                          29 十一、 基金用度                         30 十二、 基金份额抓有东说念主名册的看守                 32 十三、 基金相关文献和档案的保存                 33 十四、 基金照看东说念主和基金托管东说念主的更换               34 十五、 辞谢步履                         36 十六、 基金托管条约的变更、拆开与基金财产的清理         37 十七、 违约遭殃                         39 十八、 争议惩办方式                       40 十九、 基金托管条约的效用                    40 二十、 基金托管条约的签订                    41 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金            托管条约                   一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金照看东说念主     称号：嘉实基金照看有限公司     住所：中国（上海）目田贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 12A 层     邮政编码：100020     法定代表东说念主：经雷     建立日历：1999 年 3 月 25 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号     组织形式：有限遭殃公司（外商投资、非独资）     注册本钱：1.5 亿元东说念主民币     存续期限：抓续策划     研讨电话：010-65215588     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     研讨东说念主：郭明     成立时辰：1984 年 1 月 1 日     组织形式：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金       托管条约   批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特别利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：抓续策划   基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字19983 号   策划范围：办理东说念主民币进款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现；种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证管事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障业兼代理业务；代理计策性银行、外 国政府和外洋金融机构贷款业务；看守箱管事；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照看管事、年金账 户照看管事；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、筹商、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人管事；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照看机构批准的其他业 务。         二、基金托管条约的依据、办法和原则   签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作照看办法》 （以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息清楚照看办法》（以 下简称《信息清楚办法》）、《证券投资基金信息清楚内容与形状准则第 7 号〈托 管条约的内容与形状〉》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照看章程》 （以下简称《流动性风险照看章程》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金 搭伙基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他相关章程。   签订本条约的办法是明确基金托管东说念主与基金照看东说念主之间在基金财产的看守、 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金      托管条约 投资运作、净值预计、收益分派、信息清楚及彼此监督等相关事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金照看东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相通含义；如有叛逆应以《基金合同》为准，并依其条目解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关连安排见基金合同和招募 诠释书的章程。     三、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金照看东说念主的投资步履利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金以方向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证， 下同）为主要投资对象。此外，为更好地终端投资方向，本基金可少量投资于部 分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、债 券钞票（国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券(含 分离来回可转债)、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券等）、钞票扶持证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债 券回购、银行进款、同行存单、现款钞票以及中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须合乎中国证监会的关连章程）。   本基金可根据关连法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务和转融通 证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行顺应 形状后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票树立比 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金        托管条约 例为：本基金投资于方向 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金 应当保抓不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、 国债期货偏激他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程实施。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资逼迫： 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10％； 钞票扶持证券领域的 10％； 券，不得超过其种种钞票扶持证券所有领域的 10％； 基金抓有钞票扶持证券期间，若是其信用品级下落、不再合乎投资要领，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出； 产，本基金所禀报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何往改日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金钞票净值的 10%；   ②每个往改日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，本基金应当保抓不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何往改日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金钞票净值的 100%。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金      托管条约   其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票扶持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往改日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 抓有的股票总市值及方向 ETF 的 20%；   ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差 预计）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；   ⑥本基金在职何往改日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一往改日基金钞票净值的 20%；   ①本基金在职何往改日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金钞票净值的 15%；   ②本基金在职何往改日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何往改日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金钞票净值的 100%。   其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票扶持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往改日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金 抓有的债券总市值的 30%；   ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，所有(轧差预计)应当合乎《基金合同》对于债券投资比例 的相关约定；   ⑥本基金在职何往改日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一往改日基金钞票净值的 30%；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得超过基金钞票 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金        托管条约 抓有合约行权所需的全额现款或来回所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；   ③未平仓的期权合约面值不得超过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数预计； 其他有价证券市值之和，不得超过基金钞票净值的 95%；   ①出借证券钞票不得超过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往改日以 上的出借证券应纳入《流动性风险照看章程》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得超过基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均预计；   因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金照看东说念主之外的身分 甚而基金投资不合乎上述章程的，基金照看东说念主不得新增出借业务； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照看东说念主之外 的身分甚而基金不合乎本款所章程比例逼迫的，本基金照看东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资； 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与《基金合同》约定的投资 范围保抓一致； 与国内照章刊行上市的股票合并预计；   除上述第 1）、2）、7）、13）、15）、16）项外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 逼迫、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金照看东说念主之外的身分 甚而基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金照看东说念主应当在所涉证券可交 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金         托管条约 易之日起 10 个往改日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 商场波动、基金领域变动等基金照看东说念主之外的身分甚而基金投资不合乎第 1）项 章程的比例，基金照看东说念主应当在 20 个往改日内进行调理，但中国证监会章程的 特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。      基金照看东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例合乎《基金合同》的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当合乎《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金 合同》奏效之日起运行。 投资辞谢步履进行监督：      根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽遭殃的投资；      （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除 外；      （5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；      除标的指数成份股、备选成份股之外，基金照看东说念主运用基金财产买卖基金 照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺逼迫东说念主或者与其有要紧是非关系的公司 刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当合乎 基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，防卫利益破裂， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。关连来回必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予清楚。要紧关联来回应提交基金 照看东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金 照看东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。      法律法则或监管部门对《基金合同》所述投资比例、投资逼迫、组合逼迫、 辞谢步履等作出强制性调理的，本基金应当按照法律法则或监管部门的章程执 行。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金        托管条约 督。   基金照看东说念主参与银行间商场来回，应按照审慎的风险逼迫原则评估来回敌手 资信风险，并自主遴荐来回敌手。基金托管东说念主发现基金照看东说念主与银行间商场的丙 类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金照看东说念主， 基金照看东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性诠释。基金照看东说念主应确保可行性诠释 内容信得过、准确、圆善。基金托管东说念主不合基金照看东说念主提供的可行性诠释进行骨子 审查。基金照看东说念主同意，经提醒后基金照看东说念主仍实施来回并形成基金钞票损失的， 基金托管东说念主不承担遭殃。      基金照看东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款免强) 的来回结算方式进行来回。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付材干等触及到进款银行遴荐方面的风险。基金照看东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并自主遴荐进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金照看 东说念主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何遭殃。   （1）基金投资通顺受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券相关问题的文告》等相关法律法规则程。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册照看办法》程序的非 公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 来回证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来回中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金照看东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金照看东说念主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险逼迫 轨制。基金投资非公设备行股票，基金照看东说念主还应提供基金照看东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例逼迫情况。   基金照看东说念主应提前将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有奢华 的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后以书面或其他两边认同的方式 阐明收到上述贵府。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金    托管条约   （4）基金投资非公设备行股票前，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法 律法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、资 金划付时辰等。基金照看东说念主应保证上述信息的信得过、圆善，并应提前将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有奢华的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等通顺受限证券有 关问题的文告》章程，对基金照看东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相关书面信息。   基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照看东说念主在 投资通顺受限证券前就该风险的摒除或防卫措施进行补充书面诠释，并保留巡视 基金照看东说念主风险照看部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲述等备查 贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却实施相关指示。因拒却实施该指示形成 基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何遭殃，并有权讲述中国证监会。   如基金照看东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何遭殃。若是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主首肯担连带遭殃。 转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）投资监督范围的调理   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调理的，基金照看东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金照看东说念主清醒基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统设备等身分影响，基金照看 东说念主应为托管东说念主系统调理预留所需的合理必要时辰。   （三）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》和本条约的 约定，对基金钞票净值预计、种种基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分派、关连信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金 功绩发达数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金    托管条约 《基金合同》、本条约相关章程时，应实时以书面形式文告基金照看东说念主限期改良。 基金照看东说念主收到文告后应实时查对，并以书面形式向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。 基金照看东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   对于依据来回形状尚未成交的且基金托管东说念主在来回前粗略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关连法律法规则程或者违抗《基金合同》或本协 议约定的，应当拒却实施，立即文告基金照看东说念主。   对于必须于估值完成后方可获知的监控策划或依据来回形状也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》或本协 议约定的，应当立即文告基金照看东说念主。   基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照看东说念主应积极配合提 供关连数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主有要紧违法步履，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金照看东说念主限期改良。   基金照看东说念主无梗直事理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本条约约定利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。       四、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金照看东说念主预计的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据照看东说念主 指示办理清理交收、关连信息清楚和监督基金投资运作等步履。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故蔓延实施基金照看东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金    托管条约 违抗《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他相关章程时，基金照看东说念主应实时 以书面形式文告基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐明并 以书面形式向基金照看东说念主发出回函。在限期内，基金照看东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照看东说念主文告 的违法事项未能在限期内改良的，基金照看东说念主应讲述中国证监会。基金照看东说念主有 权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即讲述中国证监会和银行 业监督照看机构，同期文告基金托管东说念主限期改良。   基金托管东说念主应积极配合基金照看东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金照看东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在章程时辰内修起基金照看 东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直事理，拒却、拦阻基金照看东说念主根据本条约约定利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金照看东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照看 东说念主提议告戒仍不改正的，基金照看东说念主应讲述中国证监会。              五、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 交运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照看，确保基金财产的圆善与独 立。 理东说念主负责与相关当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金照看东说念主采取措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金照看东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金       托管条约 东说念主应给予必要的协助和配合，但对此不承担遭殃。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与管事代理条约的约定，将认购资金划入基金照看 东说念主在具有托管经验的贸易银行开设的嘉实基金照看有限公司基金认购专户。该账 户由基金照看东说念主开立并照看。基金照看东说念主按照法律法则的反洗钱要求，对投资东说念主 偏激资金开头履行必要的反洗钱合规审查职责。基金召募期满或基金照看东说念主决定 罢手基金发售，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎 《基金法》、《运作办法》等相关章程后，由基金照看东说念主聘用合乎《中华东说念主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应 由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管 理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票 托管专户中。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金照看东说念主按 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。   （三）基金的银行账户的开立和照看   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，看守基金的现款钞票。该账户的开设和 照看由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入步履，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于爽快开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照看东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   钞票托管专户的照看应合乎东说念主民币银行结算账户照看、利率照看等关连监管 法则要求。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和照看   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于爽快开展本基金业务的 需要。基金托管东说念主和基金照看东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金    托管条约   基金照看东说念主为基金财产在证券经纪商处开立证券资金账户，用于基金财产证 券来回结算资金的存管、记录来回结算资金的变动明细等。基金照看东说念主不得出借 或转让证券资金账户，亦不得使用证券资金账户进行本基金业务除外的步履。证 券资金账户与托管账户之间建立银证转账对应关系。   来回所证券来回资金采取第三方存管模式，即用于证券来回结算资金全额存 放在证券资金账户中，场内的证券来回资金清事理基金照看东说念主所遴荐的证券经纪 商负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券来回资金清理，也不负责看守证券资 金账户内存放的资金。   （五）债券托管账户的开立和照看   《基金合同》奏效后，基金照看东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰球银 行间同行拆借商场的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限遭殃公司和银行间商场清理所股份有限公司开设 银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的清理。   （六）进款投资账户的开立和照看   基金财产开展按期进款等银行进款投资前，基金照看东说念主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金照看 东说念主须向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金照看 东说念主应文告并配合进款银行办理变更手续。   基金照看东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东说念主员身份解说信息等材料。如需在进款银行通畅网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金照看东说念主、基金托管东说念主两边阐明同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金照看东说念主应研讨基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和照看   在本条约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法规则程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关连账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关司法使用并照看。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金     托管条约   （八）进款证实书等什物证券的看守   基金照看东说念主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东说念主看守。属于基 金托管东说念主践诺灵验逼迫下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的毁损、灭失，由此 产生的遭殃应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验控 制或看守的证券不承担看守遭殃。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金照看东说念主开具进款证实书，基金照看 东说念主与基金托管东说念主应顺从以下格外约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等关连材料。如 基金托管东说念主对关连材料有异议，基金托管东说念主有权拒却办理，但应实时文告基金管 理东说念主，基金照看东说念主应采取措施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款条约不符，在基金照看东说念主与进款银行核实更正前， 基金托管东说念主有权拒却办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金照看东说念主应实时向基金托管东说念主书面诠释，并采取措施积极推动进款证实 书入库；在完成入库前，由进款证实书抓有方履行看守遭殃。 如需提前支取，基金照看东说念主应出具提前支取诠释函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金照看东说念主应在与进款银行的进款条约中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息沿途划转回基金钞票托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金照看东说念主应实时采取挽救措 施，基金托管东说念主不承担关连遭殃，但应给予必要配合。进款证实书仅动作进款证 实，不得建立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产相关的要紧合同的看守   由基金照看东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金     托管条约 托管东说念主、基金照看东说念主看守。除本条约另有约定外，基金照看东说念主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应尽量保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金照看 东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金照看东说念主在合同签署后 5 个职责 日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原 件应存放于基金照看东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门，看守期限不少于法律法 规则程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或扫描件。未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得滚动。             六、指示的发送、阐明和实施   （一）指示的形式和授权   指示是基金照看东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的指点或要求。基金照看东说念主向基金托管东说念主发送的指示形式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金照看东说念主通过电子报文系统、网上托管管事平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金照看东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金照看东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托管管事平台客户管事条约。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金照看东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务司法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐明和实施等关连要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金照看东说念主拟采取授权指示的，凯狮配资应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和实施形状。   书面指示是指基金照看东说念主出具的纸质指示。基金照看东说念主应通过传真或者邮件 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金    托管条约 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金照看东说念主承担关连遭殃（指示原件由基金照看东说念主保 管）。书面指示应动作济急方式，在电子指示、授权指示无法浮浅投递或形成时， 基金照看东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金照看东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面指示的授权文告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），授权文告应加盖基金照看东说念主公司公章并载明奏效时辰。基金托 管东说念主应在收到授权文告后向基金照看东说念主邮件阐明。授权于授权文告载明的奏效时 间奏效。若授权文告载明的奏效时辰早于基金托管东说念主向基金照看东说念主邮件阐明的时 间，则授权于基金托管东说念主阐明时奏效（两边另有约定的，从其约定）。   基金照看东说念主和基金托管东说念主对授权文告负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及 关连操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法规则程或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金照看东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时辰、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基 金照看东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的关连信息、解说用款事项的关连解说 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“解说材料”），并确保其投 资来回与结算步履信得过，且合乎监管要求及本条约约定。基金照看东说念主未能随指示 提供解说材料，或基金托管东说念主以为解说材料不足，参加异议处理形状。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐明和实施   基金照看东说念主应按照《基金法》等法律法则的章程和《基金合同》与本条约的 约定，在其正当的策划权限和来回权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或超 越权限发送的指示，基金托管东说念主应当拒却实施，并实时文告基金照看东说念主改正。对 于被授权东说念主在权限范围内发出的正当灵验指示，基金照看东说念主不得否定其效用。   基金照看东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话研讨基金托管东说念主 进行阐明。因基金照看东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明，甚而指示无法及 时处理完成的，基金托管东说念主不承担遭殃。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金       托管条约   电子指示自告捷参加基金托管东说念主系统并经两边阐明时视为投递。一朝告捷进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金照看东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权文告，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权拒却实施；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的圆善性以 及与“解说材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可阐明指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违抗《基金法》等法 规则程或《基金合同》、本条约约定的，参加异议处理形状。   基金托管东说念主审核阐明指示灵验后，应依照本条约约定实时实施。   基金照看东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时辰。发 送指示日完成划款的指示，基金照看东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实施时辰。预留时辰不足 2 小时的指示，基金托管东说念主应勤勉配合 处理。因基金照看东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出奢华划款所需时辰， 甚而指示无法实时处理所形成的损失，由基金照看东说念主承担。   基金照看东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金照看东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有奢华的资金。不然，基金托管东说念主有权拒却基金照看东说念主发送的划款指示， 但应立即文告基金照看东说念主，因子虚施该指示而形成损失的，基金托管东说念主不承担责 任。   对于基金托管东说念主尚未实施的电子指示与书面指示，基金照看东说念主不错破除，但 应提前与基金托管东说念主调换。两边协商一致后基金照看东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送破除指示的书面文告（下称“指示破除文告”）。指示破除文告 须在两边协商细办法时限内发出，载明指示破除内容，并加盖授权文告中的预留 印鉴。基金照看东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在协商时限内发送指示破除文告 的，由此形成的沿途恶果及遭殃由基金照看东说念主承担。   基金照看东说念主应在发送指示破除文告后电话研讨基金托管东说念主进行阐明，该指示 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金    托管条约 破除文告经基金托管东说念主阐明后方可奏效。如指示破除文告载明的破除内容与协商 结果不一致，或印鉴不合乎前述约定的，托管东说念主不予阐明，由此导致的关连恶果 及遭殃，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述进程办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理形状   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金照看东说念主提议。 基金照看东说念主须在两边协商的灵验时辰内修起，如未在灵验时辰内修起，基金托管 东说念主有权拒却实施该指示，所形成的损失不由基金托管东说念主承担，但应立即文告基金 照看东说念主。对于因异议处理导致的指示实施延误，基金托管东说念主亦不承担遭殃。   （五）基金托管东说念主未按照基金照看东说念主指示实施的遭殃   基金托管东说念主由于自己原因未按照或者未实时按照基金照看东说念主发送的灵验指 令实施，给基金财产、基金份额抓有东说念主和基金照看东说念主形成损失的，应负补偿遭殃。   （六）更换被授权东说念主的形状   基金照看东说念主撤换被授权东说念主员、编削被授权东说念主员的权限，须提前一个职责日向 基金托管东说念主提供变更后的新的授权文告。授权文告应加盖基金照看东说念主公司公章并 写明奏效时辰。   由于东说念主员、权限变更而提供的变更后的新的授权文告，基金照看东说念主必须提前 一个职责日，使用电子邮件方式或其他两边认同的方式向基金托管东说念主发送扫描 件，同期电话文告基金托管东说念主。变更后的新的授权文告经基金托管东说念主阐明后于授 权文告载明的奏效时辰（早于基金托管东说念主阐明时辰的，以基金托管东说念主阐明日为准） 奏效，同期原授权文告失效。被授权东说念主变更文告奏效前，基金托管东说念主仍应按原约 定实施指示，基金照看东说念主不得否定其效用。对于基金照看东说念主未实时文告变更情况 导致基金托管东说念主发生资金划付差错，由此产生的遭殃由基金照看东说念主承担。            七、来回及清理交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货策划机构的要领和形状   基金照看东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券策划机构。遴荐的要领是： 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金     托管条约 关照看机关的处罚。 密的要求。 进行证券来回的需要，并能为本基金提供全面的信息管事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的辩论讲述及玉成 的信息管事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题辩论讲述。   基金照看东说念主负责根据以上要领以及里面照看轨制对相关证券策划机构进行 覆按后细目代理本基金证券买卖证券策划机构，并承担相应遭殃。基金照看东说念主、 基金托管东说念主和被遴荐的证券策划机构签订本基金的证券经纪管事条约，并可就本 基金参与证券来回的具体事项另行签订条约。   基金照看东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式文告基金托管东说念主。   基金照看东说念主负责遴荐代理本基金期货来回的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同。其他事宜根据法律法则、《基金合同》、本条约的关连章程实施，若 无明确章程的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴荐的司法实施。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   本基金通过证券经纪商进行的来回由证券经纪商动作结算参与东说念主代理本基 金进行结算；本基金其他证券来回由基金托管东说念主或关连机构负责结算。基金照看 东说念主、基金托管东说念主以及被遴荐的证券经纪商应根据相关法律法则及关连业务司法， 签订关连条约，用以具体明确三方在证券来回资金结算业务中的遭殃。   对基金照看东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内执 行，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场应酬易的资金汇划，沿途由基金托管东说念主负责 办理。   证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限遭殃公司完成证券交 易及非来回触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因形成的浮浅结 算、交收业务无法完成的遭殃。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金       托管条约   （三）资金、证券/期货账目及来回记录的查对   对基金的来回记录，由基金照看东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露种种基金份额净值之前，必须保证本日整个践诺来回记录与基金司帐账簿上的 来回记录十足一致。若是践诺来回记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核 算不圆善或不信得过，由此导致的损失由基金的司帐遭殃方承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。   对基金证券/期货账目，由每周终末一个往改日终了时关连各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对来回记录，由关连各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调换绽放式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东说念主的遭殃   基金的投资者可通过基金照看东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金照看东说念足下理基金份额的过户和登记。基金托管东说念主负责接 收并阐明资金的到账情况，以及依照基金照看东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金照看东说念主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章文告基金托管东说念主。基金照看东说念主应付 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和圆善性负责。   基金申购、赎回等款项采取轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 12:00 前在基金照看东说念主总清理账户和钞票托管专户之间交收，如遇荒谬情 况由照看东说念主与托管东说念主协商处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时文告基金照看东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时文告基金照看东说念主划付，由此产生的遭殃应由基金照看东说念主承担。恶果严重 的基金托管东说念主应向中国证监会讲述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照看东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金照看东说念主应实时文告基金托管东说念主划付，由此产生 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金         托管条约 的遭殃应由基金托管东说念主承担。恶果严重的基金照看东说念主应向中国证监会讲述。            八、基金钞票净值预计和司帐核算   （一）基金钞票净值的预计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。某一类别基金份额 净值是按照每个职责日闭市后，贵金属投资该类别基金钞票净值除以当日该类别基金份额的 余额数目预计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金照看东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分 别预计基金份额净值。   基金照看东说念主应每个职责日对基金钞票估值，但基金照看东说念主根据法律法则或 《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投 资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的章程。基金钞票净值和种种基金 份额净值由基金照看东说念主负责预计，基金托管东说念主复核。基金照看东说念主应于每个职责日 来回终端后预计当日的基金钞票净值与种种基金份额净值，并以两边认同的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核后以两边认同的方式发送给 基金照看东说念主，由基金照看东说念主对基金净值给予公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、钞票扶持证券、其它投资等钞票 及欠债。   （1）方向 ETF 份额的估值方法   本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值。   （2）证券来回所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近往改日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往改日的市价 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金     托管条约 （收盘价）估值；如最近往改日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调理最近来回市价，细目公允价钱。 估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。 的债券，实行全价来回的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净价来回的 债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （3）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初次公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程细目公允价值。   （4）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估 值全价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值基准管事机构未提供估值价钱 的债券应采取估值时代细目公允价值。   （5）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间采取第三方估值基准管事机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采取 在现时情况下适用况且有奢华可利用数据和其他信息扶持的估值时代细目其公 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金       托管条约 允价值。   （7）吞并证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分别 估值。   （8）本基金投资股指期货、国债期货，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近往改日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关连法律法则以及监管部门的章程估值。   （9）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值基准管事机构提供的估值 全价估值；摄取的第三方估值基准管事机构未提供估值价钱的，应采取估值时代 细目公允价值。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照关连法律法则和行业协 会的关连章程进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票实施。   （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金照看东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （14）关连法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 形状及关连法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金照看东说念主担任本基金的司帐遭殃方，负责基金净值预计和基金司帐核算， 就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的成见，按照基金照看东说念主对基金净值信息的预计结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金照看东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位) 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金      托管条约 发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照看东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自己的错误 形成估值造作，导致其他当事东说念主遇到损失的，遭殃东说念主应当对由于该估值造作遇到 损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承 担补偿遭殃。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府禀报差错、数据传输差错、数 据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作遭殃方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作遭殃方承担； 由于估值造作遭殃方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作遭殃方对径直损失承担补偿遭殃；若估值造作遭殃方也曾积极配合，况且 有协助义务确当事东说念主有奢华的时辰进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应补偿遭殃。估值造作遭殃方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐明， 确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的遭殃方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值造作的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作遭殃方仍应付估值造作负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和超过其践诺损失的差额部分支付给估值造作遭殃方。   （4）估值造作调理采取尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的形状如下： 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金      托管条约   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的遭殃方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的遭殃方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值预计出现造作时，基金照看东说念主应当立即给予改良，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金照看东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）当种种基金份额净值预计差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要 进行补偿时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的遭殃，经 阐明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐遭殃方由基金照看东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金照看东说念主的建议执 行。由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照看东说念主负责赔付。   ②若基金照看东说念主预计的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 由此给基金份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付 补偿金。就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金照看东说念主与基金托管东说念主按照 照看费率和托管费率的比例承担相应的遭殃。   ③如基金照看东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的预计结果，固然屡次重 新预计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布种种基金份额净值的情 形，以基金照看东说念主的预计结果对外公布。由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损 失，在基金托管东说念主的预计结果是正确的前提下，由基金照看东说念主负责赔付，不然基 金照看东说念主与基金托管东说念主按照照看费率和托管费率的比例承担相应的遭殃。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金    托管条约   ④由于提供信息的一方提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致种种基金份额净值预计造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产 的损失，由该遭殃方负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （1）基金照看东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》约定的估值方法进行估值时， 所形成的纰缪不动作基金钞票估值造作处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来回所、期货来回所、第三方估值基 准管事机构、指数编制公司、证券登记结算机构发送的数据造作等原因，或国度 司帐计策变更、商场司法变更等非基金照看东说念主或基金托管东说念主原因，基金照看东说念主和 基金托管东说念主固然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行查验，仍未能发现造作的， 由此形成的基金钞票估值造作，基金照看东说念主和基金托管东说念主免除补偿遭殃。但基金 照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或摒除由此形成的影响。   （四）基金账册的建立   基金照看东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即成立、登记和看守本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照看东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金照看东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改良，保证关连各方平行登记的账册记录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的预计和公告的，以基金照看 东说念主的账册为准。   （五）基金招募诠释书、按期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金照看东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募诠释书、基金家具贵府纲目的信息发生重 大变更的，基金照看东说念主应当在三个职责日内，更新基金的招募诠释书、基金家具 贵府纲目并登载在章程网站上；基金招募诠释书、基金家具贵府纲目其他信息发 生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照看东说念主不再更 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金      托管条约 新招募诠释书、基金家具贵府纲目。基金照看东说念主在每季度终端之日起 15 个职责 日内完成季度讲述编制并公告；在上半年终端之日起两个月内完成中期讲述编制 并公告；在司帐年度终端之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。                              《基金合同》 奏效不足 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。   基金照看东说念主在 5 个职责日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，将相关报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果及 时书面文告基金照看东说念主。基金照看东说念主在 7 个职责日内完成季度讲述，在季度讲述 完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内 进行复核，并将复核结果书面文告基金照看东说念主。基金照看东说念主在一个月内完成中期 讲述，在中期讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告基金照看东说念主。基金照看东说念主在一个 半月内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金照看东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金照看东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以关连各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照看东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核成见书或进行电子阐明，关连各方各自留存一份。 若是基金照看东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一 致，基金照看东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情 况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后， 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对关连文献 审核时教唆。   （六）暂停估值的情形 营业时； 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金        托管条约 商阐明后，基金照看东说念主应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户的基金净值信息。                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分派方 式是现款分成； 所不同，基金照看东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分派有策划。本基金吞并类 别每一基金份额享有同瓜分派权； 条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分派：      （1）基金照看东说念主于每年一月、四月、七月、十月终末一个往改日对基金相 对功绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价，收益评价日核 定的基金累计报酬率超过功绩相比基准同期累计报酬率或者基金可供分派利润 金额大于 0 元时，基金照看东说念主可进行收益分派。具体分派时辰、分派有策划及每次 基金收益分派数额等内容，基金照看东说念主不错根据践诺情况细目并按影相关章程公 告；      （2）当基金收益分派根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补亏空为前提，收益分派后种种基金 份额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时， 本基金收益分派后种种基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的各 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金    托管条约 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金收益分派条件的情形下，本基金可进行收益分派；   （二）基金收益分派有策划的制定和实施形状   本基金收益分派有策划由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 清楚办法》的相关章程在章程绪言公告。   （三）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的章程。               十、信息清楚   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、《基金合同》及中 国证监会对于基金信息清楚的相关章程进行清楚除外，基金照看东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应信守守秘的义务。基金管 理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法规则程之外，不得在其公开清楚 之前，先行对任何第三方清楚。然则，如下情况不应视为基金照看东说念主或基金托管 东说念主违抗守秘义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息清楚或公开；   （二）基金照看东说念主和基金托管东说念主在信息清楚中的职责和信息清楚形状   基金照看东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律法则、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息清楚职责。基金照看东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限清楚的义务。   根据《信息清楚办法》的要求，本基金信息清楚的文献包括基金招募诠释书、 基金家具贵府纲目、《基金合同》、本条约、基金份额发售公告、《基金合同》 奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期讲述、临时讲述、 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金      托管条约 清醒公告、基金份额抓有东说念主大会决议、清理讲述、实施侧袋机制期间的信息清楚 以及中国证监会章程应予公开清楚的其他信息，由基金照看东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金照看东说念主编制的基金净值信息、种种基金份额的基金份额申购赎回 价钱、基金功绩发达数据、基金按期讲述、更新的招募诠释书、基金家具贵府概 要、基金清理讲述等关连基金信息进行复核、审查，并向基金照看东说念主进行书面或 者电子阐明。   基金年度讲述中的财务司帐讲述部分，经合乎《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可清楚。   基金照看东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予清楚的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰球性报刊及《信息清楚办法》章程的互联网网站等媒 介清楚。根据法律法则应由基金托管东说念主公开清楚的信息，基金托管东说念主将通过章程 绪言公开清楚。   照章必须清楚的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金照看东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或蔓延信息清楚的情形   当出现下述情况时，基金照看东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清楚基金关连信 息： 业时； 钞票价值时；              十一、基金用度   （一）基金照看费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取照看费。基金照看费按前一 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金         托管条约 日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为 负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。照看费的预计方法如下：   H＝E×0.15%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后的 剩余部分；若为负数，则 E 取 0   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一 日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为 负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的预计方法如下：   H＝E×0.05%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后的 剩余部分；若为负数，则 E 取 0   （三）销售管事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前一 日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.25%年费率计提。销售管事费的预计方法如 下：   H＝E×0.25%÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）《基金合同》奏效后与基金关连的信息清楚用度，但法律法则、中国 证监会另有章程的除外、《基金合同》奏效后与基金关连的司帐师费、讼师费、 诉讼费或仲裁费、基金份额抓有东说念主大会用度、基金的银行汇划用度、因基金的证 券、期货、期权来回或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金偏激他近似性质的用度等）、基金的开户用度、 账户爱戴用度、按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支 的其他用度，由基金托管东说念主按基金照看东说念主的划款指示并根据用度践诺开销金额支 付，列入当期基金用度。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金          托管条约   （五）不列入基金用度的花样   基金照看东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、基金照看东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的费 用、《基金合同》奏效前的关连用度、其他根据关连法律法则及中国证监会的有 关章程不得列入基金用度的花样不列入基金用度。   （六）基金照看费、基金托管费、销售管事费的复核形状、支付方式和时辰   基金托管东说念主对不合乎《基金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实施。   基金托管东说念主对基金照看东说念主计提的基金照看费、基金托管费、销售管事费等， 根据本条约和《基金合同》的相关约定进行复核。   基金照看费、基金托管费、C 类基金份额销售管事费逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照看东说念主查对一致的财务数据，自 动在次月月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照看东说念主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。 用度自动扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研讨基金托管 东说念主协商惩办。   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的章程。   （八）若是基金托管东说念主发现基金照看东说念主从基金财产中列支的用度，不合乎有 关法律法则的相关章程和《基金合同》、本条约的约定，有权要求基金照看东说念主作念 出版面解释。若是基金托管东说念主以为基金照看东说念主无梗直或合理的事理，不错拒却支 付，但应实时奉告基金照看东说念主。          十二、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金照看东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金           托管条约 包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照看东说念主的指示编 制和看守，基金照看东说念主和基金托管东说念主应按照当今关连司法分别看守基金份额抓有 东说念主名册。看守方式不错采取电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法规则程的最低年限。   基金照看东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》拆开日等触及到基金发愤事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后 十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版形式妥善看守基金份额抓有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法规则程的最低年限。基金托管东说念主不得将所看守的基金 份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金照看东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看守基金份额抓有东说念主名 册，应按相关法规则程各自承担相应的遭殃。          十三、基金相关文献和档案的保存   基金照看东说念主、基金托管东说念主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回记录和发愤合同等，保存期限不少于法律法规则程的最低年限，对关连 信息负有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法规则程的其它情形除外。其中， 基金照看东说念主应保存基金财产照看业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵府。   基金照看东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处，但本条约另有约定的除外。基金照看东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划 拨等相关的合同、条约传真给基金托管东说念主。   基金照看东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基金 的相关文献。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金       托管条约          十四、基金照看东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金照看东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照看东说念主职责拆开：   (1) 被照章取消基金照看经验；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会罢职；   (3) 照章落幕、被照章破除或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金照看东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金照看东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金照看东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金照看东说念主：新任基金照看东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照看东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金照看东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金照看东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照看东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息清楚办法》的相关章程在章程绪言公告；   （6）顶住：基金照看东说念主职责拆开的，基金照看东说念主应妥善看守基金照看业务 贵府，实时向临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念足下理基金照看业务的移交手续， 临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念主应实时吸收。新任基金照看东说念主或临时基金照看 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金照看东说念主职责拆开的，应当聘用合乎《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告同期报中 国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金照看东说念主更换后，若是原任或新任基金照看东说念主要求， 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金       托管条约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金照看东说念主相关的称号字样。 金照看业务前，原任基金照看东说念主和基金托管东说念主需采取审慎措施确保基金财产的安 全，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金照看东说念主 或临时基金照看东说念主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会罢职；   (3) 照章落幕、被照章破除或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照看东说念主或由单独或所有抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照看东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息清楚办法》的相关章程在章程绪言公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金照看 东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当聘用合乎《中华东说念主民共和国证券 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金      托管条约 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报 中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金照看东说念主需采取审慎措施确保基金财 产的安全，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快顶住基金钞票。   （三） 基金照看东说念主和基金托管东说念主的同期更换形状      同期更换基金照看东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金照看东说念主和基金托管 东说念主更换形状进行。                十五、辞谢步履      托管条约当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：      （一）基金照看东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金照看东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其照看或托管的不同基金财 产。      （三）基金照看东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有 东说念主除外的东说念主牟取利益。      （四）基金照看东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担 损失。      （五）基金照看东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作过程中任何尚未按法 律法规则程的方式公开清楚的信息。      （六）基金照看东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金照看东说念主的浮浅灵验指示拖延或拒却实施。      （八）基金照看东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其董事、监事、 高档基金照看东说念主员或其他从业东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金照看东说念主的正当指示、 《基金合同》或本条约的约定进行责罚的除外。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金      托管条约   （十）基金照看东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履： （1）承销证券；（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 遭殃的投资；（4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有 章程的除外；（5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕来回、操 纵证券来回价钱偏激他不梗直的证券来回步履；（7）法律、行政法则和中国证 监会章程辞谢的其他步履。   （十一）法律法则和《基金合同》辞谢的其他步履，以及依照法律法则有 关章程，由中国证监会章程辞谢基金照看东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   如法律法则或监管部门对上述逼迫进行变更的，以变更后的章程为准。如 法律、行政法则或监管部门取消上述逼迫，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行 顺应形状后，则本基金投资不再受关连逼迫。   十六、基金托管条约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东说念主经协商一致，履行顺应形状后不错对条约的内容进行 变更。变更后的托管条约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何破裂。   发生以下情况，本条约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被破除、停业或有其他基金托管东说念主承袭基 金钞票；   （3）基金照看东说念主落幕、照章被破除、停业或有其他基金照看东说念主承袭基 金照看权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的拆开事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照看东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金      托管条约 照《基金合同》和本条约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师构成。基金财产 清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产清理小构成立后，由基金财产清理小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律成见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到逼迫而不 能实时变现、结算保证金关连章程等客不雅身分，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按种种基金份额钞票净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分派 比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按种种基金份额的基金份额抓 有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分派。吞并类别的基金份额抓有东说念主抓有的每一 份基金份额对本类别基金份额的剩余钞票具有同等的分派权。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分派给基金份额抓有东说念主。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金     托管条约   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项应实时公告；基金财产清理讲述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由 基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低年限。              十七、违约遭殃   （一）若是基金照看东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或者履行本条约不合乎约 定的，应当承担违约遭殃。然则发生下列情况之一的，相应确当事东说念主应当免责： 管机构的章程或来回所司法动作或不动作而形成的损失等； 失等。   （二）因本条约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应 当分别对各自的步履照章承担补偿遭殃；因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿遭殃。   （三）当事东说念主违抗本条约约定，给另一方当事东说念主形成损失的，首肯担补偿责 任。   （四）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，防卫损失的扩大。莫得采取顺应措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求补偿。非违约方因防卫损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本条约粗略络续履行的，在最大限定地保护基 金份额抓有东说念主利益的前提下，基金照看东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本条约。   （六）由于基金照看东说念主、基金托管东说念主不可逼迫的身分导致业务出现差错，基 金照看东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行查验，仍未能 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金     托管条约 发现造作或因前述原因未能幸免或更正造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损 失，基金照看东说念主和基金托管东说念主免除补偿遭殃。然则基金照看东说念主和基金托管东说念主应积 极采取必要的措施摒除或放松由此形成的影响。   （七）本条约所指损失均为径直损失。             十八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，各方当事 东说念主应尽量通过协商、和解惩办。协商、和解不可惩办的，应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法 进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有约 束力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚恳、 勤勉、遵法地履行《基金合同》和本条约章程的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的合 法权益。   本条约受中国法律（为本条约之办法，不包括香港格外行政区、澳门格外行 政区和台湾地区法律）统辖。           十九、基金托管条约的效用   （一）基金照看东说念主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 条约草案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或盖印。条约当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的成见修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管条约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产清理结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自奏效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管条约原来一式 3 份，除上报相关监管机构一份外，基金照看 东说念主和基金托管东说念主分别抓有 1 份，每份具有同等的法律效用。 嘉实国证目田现款流来回型绽放式指数证券投资基金搭伙基金   托管条约             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金照看东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管条约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管条约的签订 地点和签订日历。   （以下无正文）

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