嘉实基金经管有限公司 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数     证券投资基金连合基金        基金合同   基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       二零二五年六月 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金                                                                                                   基金合同                                                      目               录 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金     基金合同                  第一部分     弁言   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，步伐基金运作。 法典》”)、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资 基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金信息败露经管办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募绽开 式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称“《流动性风险经管规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以 下简称“《指数基金辅导》”）和其他关联法律法则。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同偏激他关联轨则享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则召募， 并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓 出息作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称背负、解释信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投老本金不受损失。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金                      基金合同    投资者应当细腻阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概要和相 关公告等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。    四、本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于内地阛阓股票的 基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大圆寂的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。    五、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破， 以基金合同为准。    六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。    七、本基金为指数基金连合基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪过失 禁止未达约定主义、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本 基金招募说明书。    八、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履 行相应方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章 节。侧袋机制实施时间，基金经管东谈主将对基金简称进行独特记号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容并宥恕本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    九、本基金可能投资于金融养殖品，金融养殖品投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动等风险。    十、基金经管东谈主深知个东谈主信息对投资者的要紧性，努力于投资者个东谈主信息 的保护。基金经管东谈主承诺按照法律法则和干系监管要求的轨则处理投资者的个 东谈主信息，包括通过基金经管东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管 理有限公司旗下基金居品的通盘个东谈主投资者。基金经管东谈主需处理的机构投资者 信息中可能涉偏激法定代表东谈主、受益通盘东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将顺从上 述承诺进行处理。深信请宥恕嘉实基金官网（http://www.jsfund.cn/main/include/ privacy/index.shtml）败露的“嘉实基金隐秘计策”偏激后续作出的每每改良。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金                  基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 连合基金 型绽开式指数证券投资基金连合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用修 订和补充 现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金托管条约》及对该托管条约的 任何有用改良和补充 连合基金招募说明书》偏激更新 资基金连合基金基金份额发售公告》 资基金连合基金基金居品府上概要》偏激更新 行政规章、步伐性文献以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通 知等，包括颁布机关对前述文献每每作念出的改良 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金               基金合同 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其每每 作念出的改良 的决定》改良的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其 每每作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁 布机关对其每每作念出的改良 布机关对其每每作念出的改良 标 ETF，与主义 ETF 的投资主义近似，通过主要投资于主义 ETF 邃密追踪标的 指数施展，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，继承绽开式运作方式的基金 金（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏通，况且该 ETF 的投资主义和本基金的投资主义近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 主义。本基金以嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金（以下简 称“嘉实国证解放现款流 ETF”）为主义 ETF 对银行业金融机构进行监督和经管的机构 来去局势 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法则轨则，不错使用来自境 外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 易账户，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管、如期定 额投资及提供基金来去账户信息查询等业务。 其他条件，取得公开召募证券投资基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基 金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非来去过户等 或接受基金经管东谈主托付代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金             基金合同 基金经管东谈主向中国证监会办理结束基金备案手续，并获取中国证监会书面证明 的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 来去之日 的绽开日 理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵 守 公告的轨则央求购买基金份额的行径 公告的轨则央求购买基金份额的行径 和干系公告轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 公告轨则的条件，央求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调治 为该基金其他份额（如有）或基金经管东谈主经管的其他基金份额的行径 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入 央求份额总和后的余额)跳跃上一处事日基金总份额的 10% 投资主义 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用 基金财产带来的成本和用度的省俭 收款偏激他钞票的价值总和 的基金钞票净值除以打算日该类基金份额的基金份额总和 净值和各样基金份额净值的经过 不变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 报刊、《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别。各基金份额类别差别竖立代码，合并投资 运作，差别打算和公告各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不 再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同   C 类基金份额：指从本类别基金钞票入网提销售服务费，并不收取认购/申 购用度的基金份额 金阛阓推行、销售以及基金份额握有东谈主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回 购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公拓荒行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行 转让或来去的债券等 净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分派给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到刚正对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 成心账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在首要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在重 大不确定性的钞票 不雅事件 券来去所抽象业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司） 出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金   二、基金的类别    ETF 连合基金   三、基金的运作方式    契约型绽开式   四、基金的投资主义   通过主要投资于主义 ETF，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，力求日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年化追踪过失不超 过 4%。   五、主义 ETF 偏激标的指数   主义 ETF 为嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金，其标的 指数为国证解放现款流指数。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品府上概要的轨则 实施。C 类基金份额不收取认购费。   八、基金份额类别 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基 金钞票入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金各样基金份额差别竖立代码，合并投资运作，差别打算和公告各样 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行选拔认购/申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募说 明书、基金居品府上概要或干系公告中列明。   在不违犯法律法则强制性轨则的前提下，基金经管东谈主可为本基金增设新的 基金份额类别并竖立相应费率、减少或休养基金份额类别竖立、对基金份额分 类办法及执法进行休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议决定。基金经管东谈主 应在休养实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   九、基金存续期限   不如期   十、本基金为主义 ETF 的连合基金，二者既有接洽也有区别： 数的成份股；而本基金则采取曲折方法，通过将绝大部分基金财产投资于主义 ETF，已毕对标的指数的邃密追踪； 也不错按照最小申赎单元和申购赎回清单的要求申赎主义 ETF；而本基金则像 粗鄙的绽开式基金相通，通过基金经管东谈主及销售机构按未知价法进行基金的申 购与赎回。   本基金与主义 ETF 功绩施展可能出现互异。可能激励互异的身分主要包括： 将沿途或接近沿途的基金钞票，用于追踪标的指数的施展；而本基金算作粗鄙 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 的绽开式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 文献约定的其他方式申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取 现款方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发 售公告。   本基金通过销售机构公拓荒售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告 或在基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可每每变更或增减销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示。   相宜法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基 金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书、基金居品资 料概要或干系公告中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 通盘，其中利息转份额的数目以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的打算方法在招募说明书中列示。   认购份额的打算保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入， 由此过失产生的损益归入基金财产。   投资者按照本基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项时， 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同 基金合同成立，基金经管东谈主按照轨则办理结束基金召募的备案手续并获中国证 监会书面证明之日起，基金合同成效；销售机构对认购央求的受理并不代表该 央求一定得胜，而仅代表销售机构如实招揽到认购央求。认购的证明以登记机 构的证明结果和基金合同成效为准。对于认购央求及认购份额的证明情况，投 资东谈主应实时查询。   三、基金份额认购金额的限制 制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 记机构同意不得根除。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额有用认购东谈主数不少于 200 东谈主 的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定 住手基金发售，并在募贴近束之日起 10 日内聘用法定验资机构验资。基金经管 东谈主自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，基金经管东谈把握理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金经管东谈主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金经管东谈主 应将基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主 不得动用。   二、基金合同不行成效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列处事： 同期活期进款利息。   如基金召募失败，基金经管东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求报答。基 金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票规模   基金合同成效后，联接 20 个处事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期敷陈中赐与败露； 联接 60 个处事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个处事日内向中国证 监会敷陈并暴戾惩办决议，如握续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者 远隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东谈主在招募说明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况针对某类基金 份额变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日的绽开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为 证券来去所的平淡来去日的来去时候，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若证券来去所来去时候变更或有其他独特情况，基金管 理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的休养，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金合同成效后，基金经管东谈主在餍足监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购运转公 告中轨则。   基金合同成效后，基金经管东谈主在餍足监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金运转办理赎回的具体日历，具体业务办理时候在赎回运转公 告中轨则。   在确定申购运转与赎回运转时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候暴戾申购、赎回或转 换央求，登记机构有权拒却，如登记机构招揽的，视为投资东谈主不才一绽开日提 出的申购、赎回或调治央求，并按照下一绽开日的央求处理。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   三、申购与赎回的原则 值为基准进行打算； 先后纪律进行轨则赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金经管东谈主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行休养。基金管 理东谈主必须在新执法运转实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上 公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主应根据销售机构轨则的方法，在绽开日的绽开时候内暴戾申购或赎 回的央求。   投资东谈把握理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处 理执法等在顺从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时候内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎 回款项。遇证券/期货来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障等非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能禁止的身分影响业务处理流 程时，赎回款项的支付时候相应顺延。在发生无数赎回或本基金合同载明的其 他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有 关要求处理。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同   基金经管东谈主应以来去时候收尾前受理有用申购或赎回央求确当天算作申购 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 有用性进行证明。本基金份额登记机构证明申购或赎回的，申购或赎复活效。 T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务 的销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询央求的证明情况。若申购未被确 认，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被证明，而仅代表 销售机构如实招揽到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对 于央求的证明情况，投资者应实时查询。   在法律法则允许的规模内，本基金登记机构可根据干系业务执法，对上述 业务办理时候进行休养，基金经管东谈主将于运转实施前按照关联轨则赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的份额限制，具体轨则请参见招募说明书或干系公告。 体轨则请参见招募说明书或干系公告。 申购金额上限，具体轨则请参见招募说明书或干系公告。 具体轨则请参见招募说明书或干系公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述一项或多项措施 对基金规模赐与禁止，具体以基金经管东谈主干系公告为准。 额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的禁止措施。基金经管东谈主应在休养前 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 金各样基金份额净值的打算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的各样基金份额净值在当天收 市后打算，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行稳妥方法，不错稳妥蔓延 打算或公告。 说明书》或干系公告。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并 在招募说明书、基金居品府上概要或干系公告中列示。申购的有用份额为净申 购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份。申购份额 打算结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失归入 基金财产。 或干系公告。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书、基金产 品府上概要或干系公告中列示。赎回金额为按本质证明的有用赎回份额乘以当 日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回 金额打算结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 归入基金财产。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具 体见招募说明书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 体的打算方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同的轨则确定，并在招募说 明书或干系公告中列示。基金经管东谈主不错按照基金合同的约定休养费率或收费 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联 轨则在轨则媒介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作步伐遵照干系法律法则以 及监管部门、自律执法的轨则。 阛阓情况制定基金促销策划，如期或不如期地开展基金促销行径。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 净值。 有必要暂停本基金申购的。 基金钞票净值或者无法办理申购业务。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平淡运行。 格且继承估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 的本基金总规模上限时；或使本基金单日净申购比例跳跃基金经管东谈主轨则确当 日净申购比例上限。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 过单个投资东谈主累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主 单日或单笔申购金额上限。   发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据《信息败露办法》的轨则在轨则媒 介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求被沿途或部分拒却的，被拒却 的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金经管 东谈主应实时收复申购业务的办理。发生上述第 6、11 项拒却或暂停申购情形之一 的，基金经管东谈主有权按照拂惜存量基金份额握有东谈主利益的原则，决定拒却或暂 停接受投资东谈主申购央求，或采取部分证明等方式对该投资东谈主的申购央求进行限 制。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支 付赎回款项： 净值。 有必要暂停本基金赎回的。 基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 经管东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且继承估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法平淡运行。   发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额 握有东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应按轨则报中国证监会 备案，已证明的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应 将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付 部分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。 基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与根除。 在暂停赎回的情况放置时（上述第 7 项除外），基金经管东谈主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额 总和后的余额)跳跃前一处事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智商支付投资东谈主的沿途赎回央求时， 按平淡赎回方法实施。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的沿途赎回央求有贫穷 或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成 较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一处事日基金总份额 个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未 能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被根除。脱期的赎回央求与下一绽开 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作 明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生无数赎回且基金经管东谈主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比 例不低于上一处事日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东谈主超 过前一处事日基金总份额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的，基金管 理东谈主有权按照优先证明其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）赎回央求的原 则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当 日被沿途证明，则在仍可接受赎回央求的规模内对大额赎回央求东谈主的赎回央求 按比例（单个大额赎回央求东谈主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）证明，对 大额赎回央求东谈主未予证明的赎回央求脱期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求 在当日不行被沿途证明，则按照单个小额赎回央求东谈主的赎回央求量占当日小额 赎回央求总量的比例，证明其当日受理的赎回央求量，对当日沿途未证明的赎 回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的沿途赎回央求） 脱期办理。脱期办理的具体方法，按照本条轨则的脱期赎回或取消赎回的方式 办理；同期，基金经管东谈主应当对脱期办理的事宜按照《信息败露办法》的轨则 在轨则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：联接 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个处事日，并应当按照《信息败露办法》的关联规 定在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公 告或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个来去日内陈述基金份额握有东谈主，说明 关联处理方法，并依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 露办法》的轨则在轨则媒介上刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 行确定增多公告的次数，但基金经管东谈主须依照《信息败露办法》，最迟于重新 绽开日在轨则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告，或根据本质情况在暂停 公告中明确重新绽开申购或赎回的时候，届时可不再另行发布重新绽开的公告。   十一、基金调治   基金经管东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金 的基金调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，干系执法由基金经管东谈主届 时根据干系法律法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前陈述基金托管东谈主 与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会认同的来去局势或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。   十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非来去过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来去过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东谈主。   剿袭是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠公益性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法秘书和协助实施陈述书要求 登记机构将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于符 合条件的非来去过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则 的圭臬收费。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同   十四、基金的转托管   基金份额握有东谈主可向其销售机构央求办理已握有基金份额在不同销售机构 之间的转托管，基金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。尽管有前述 约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。   十五、如期定额投资策划   基金经管东谈主不错为投资东谈把握理如期定额投资策划，具体执法由基金经管东谈主 另行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资策划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   十七、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系 公告。   十九、基金经管东谈主在不违犯法律法则、且对基金份额握有东谈主的利益无内容 不利影响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行休养，或者安排本基金的一 类或多类基金份额在证券来去所上市、申购和赎回，无需召开基金份额握有东谈主 大会进行审议。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金           基金合同          第七部分         基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金经管东谈主   （一） 基金经管东谈主简况   称呼：嘉实基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   法定代表东谈主：经雷   确立日历：1999 年 3 月 25 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织神气：有限处事公司（外商投资、非独资）   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：握续策划   接洽电话：010-65215588   （二） 基金经管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、 投资参谋人、法律、管帐等服务的机构并确定干系费率，对该等服务机构的干系 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回及调治 央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗证券握有东谈主权益，为 基金的利益哄骗因基金财产投资所产生的其他权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融 资、转融通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权益或 者实施其他法律行径；   （15）选拔、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）在不违犯法律法则的前提下，制订和休养关联基金开户、认购、申 购、赎回、调治和非来去过户偏激他干系业务的业务执法；   （17）代表基金份额握有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生 的权益，基金合同另有约定的除外；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以解释信用、严慎辛劳的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分 别经管，差别记账，进行证券投资； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的轨则，按关联轨则打算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）按照法律轨则要求编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则，履行信息败露及 敷陈义务；   （12）保守基金生意巧妙，不流露基金投资策划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他关联轨则另有轨则或有权机关另有要求，或向审计、法 律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开败露前应予遮蔽，不向他东谈主流露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主 分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他 干系府上，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，并 且保证投资者省略按照基金合同轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会并陈述基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而罢职； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行径承担处事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施 其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不行生 效，基金经管东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）若本基金继承证券经纪商来去结算模式，即本基金将通过基金经管 东谈主采纳的证券经纪商进行场内来去，并由采纳的证券经纪商算作结算参与东谈主代 理本基金进行结算，则基金经管东谈主、基金托管东谈主须与选拔的证券经纪商签订相 关条约，约定证券经纪商应履行的干系来去结算和来去监控等职责；   （28）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法则和监管 要求履行反洗钱义务；   （29）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回应门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   组织神气：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行成心哄骗中央银行 职能的决定》（国发1983146 号） 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同   存续时间：握续策划   基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字19983 号   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情 形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权益。 括但不限于：   （1）以解释信用、辛劳尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）确立成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业局势，配备富余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金差别竖立账户，落寞核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则外，不得利用基金财产 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金     基金合同 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他关联轨则另有规 定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息 公开败露前赐与遮蔽，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金经管东谈主打算的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨， 说明基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；淌若 基金经管东谈主有未实施基金合同轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了 稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系府上，保存 期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近遣散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会或银行业监督经管机构，并陈述基金经管东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿处事，其抵偿责 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 任不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务， 基金经管东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向 基金经管东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法则和监管 要求履行反洗钱义务；   （23）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额握有东谈主和 基金合同确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作 基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；   （9）出席或者托付代表出席主义 ETF 份额握有东谈主大会，对主义 ETF 份额 握有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （10）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权益。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金     基金合同 务包括但不限于：   （1）细腻阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金居品府上概要、业务规 则以及基金经管东谈主按照轨则就本基金发布的干系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息败露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金圆寂或者基金合同远隔的有限 处事；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去经过中因任何原因获取的不妥得利；   （9）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并每每赐与 更新和补充；   （10）配合基金经管东谈主或销售机构开展反洗钱守法造访，包括但不限于提 供真正有用的身份证件或者其他身份说明文献，准确、完好意思填报身份信息，如 实提供与来去和资金干系的府上等。不得从事洗钱行径或者为洗钱行径提供便 利；   （11）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同            第八部分    基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主 大会事宜，除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有 的每一基金份额领有对等的权益。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）远隔基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）休养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、规模或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会方法；   （10）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （11）基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会；   （12）法律法则或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握 有东谈主大会的事项。 东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同轨则的规模内，且对现存基金份额握有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下，休养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变 更收费方式、休养本基金的基金份额类别的竖立； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同   （3）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则、《基金合同》规 定的规模内休养关联认购、申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转托 管等业务执法；   （4）在不违犯法律法则的情况下，在履行稳妥方法后基金推出新业务或服 务；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 暴戾书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈述基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 金份额握有东谈主握有的基金份额打算，下同）的基金份额握有东谈主就团结事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主暴戾书面提议。基金经管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述暴戾提议的基金 份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份 额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述暴戾提议的基金 份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 之日起 60 日内召开并陈述基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份 额 10%以上的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备 案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得壅塞、干预。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 《信息败露办法》的轨则在轨则媒介公告会议陈述。基金份额握有东谈主大理会知 应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激 接洽方式和接洽东谈主、书面表决宗旨投递的截止时候和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金经管 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面陈述基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影 响表决宗旨的计票效能。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明相宜法律法则、基金合 同和会议陈述的轨则，况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。 重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面神气或基金合同约定的其他方式在收取表决宗旨截止时候已往投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈述后，在 2 个处事日内联接公 布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督 下按照会议陈述轨则的方式统计基金份额握有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主 或基金经管东谈主经陈述不参与书面表决宗旨统计的，不影响表决效能； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同   （3）本东谈主平直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主平直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额握有 东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面宗旨或授权 他东谈主代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明应相宜法律法则、基金合同和会议陈述的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错继承书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决 定的事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈述后，对原有议事内容的 修改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条轨则方法确定和 公布计票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握 有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决宗旨截 止时候前至少提前 30 日公布提案，在所陈述的收取表决宗旨截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成 决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以高出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔基金合同、本基金 与其他基金合并以高出决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传闻明，不然提 交相宜会议陈述中轨则的证明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者， 口头相宜会议陈述轨则的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额握有东谈主所代表的 基金份额总和。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金 经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 运转后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任 计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对计票经过赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基 金份额握有东谈主大管帐票完成且计票结果相宜法律法则和基金合同轨则的决议通 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 过条件之日。   基金份额握有东谈主大会决议成效后应按照《信息败露办法》的轨则在轨则媒 介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施成效的基金份额握有 东谈主大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本基金与主义 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方面的接洽   鉴于本基金是主义 ETF 的连合基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额握 有东谈主大会方面存在一定的接洽。   本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者托付代表出 席主义 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。打算参会份额和计票时，其握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额握有东谈主大会 的权益登记日本基金所握有的主义 ETF 份额的总和乘以该握有东谈主所握有的本基 金份额占本基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主义 ETF，则本基金的主袋账户份额 握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额平直投入或者托付代表投入主义 ETF 基金份 额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额握有 东谈主以主义 ETF 的基金份额握有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的托付以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先遵照本基金合同的约定召开本基金的基金份 额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基 金份额握有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会。   十、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 干系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等轨则，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则 或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，履行稳妥方法并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和休养， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   第九部分     基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形   （一） 基金经管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远隔：   （二） 基金托管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一） 基金经管东谈主的更换方法 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金经管东谈主； 握有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈把握理基金经管业务的打法手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时招揽。新任基金经管东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管 东谈主查对基金钞票总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的关联轨则在规 定媒介上联合公告。   （四）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主招揽基金经管业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原 基金托管东谈主应链接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成 毁伤的行径。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在链接履行干系职责时间，仍有权 按照本基金合同的轨则收取基金经管费或基金托管费。   三、基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法除应相宜本部分的约定外， 还应相宜第八部分“基金份额握有东谈主大会”的约定。在基金经管东谈主、基金托管东谈主 更换事宜中，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监 管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致， 履行稳妥方法并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和休养，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同               第十部分     基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则缔结 托管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值打算、收益分派、基金份额握有东谈主名册的守护、信息败露 及相互监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金 份额握有东谈主的正当权益。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同             第十一部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非来去过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他相宜条件的机构 办理。基金经管东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付 代理条约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登 记、计帐及基金来去证明、披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等事宜 中的权益和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 理时候进行休养，并依照关联轨则于运转实施前按照《信息败露办法》的轨则 在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限应不得低于法律法 规轨则的最低年限； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿处事，但司法强制查验及法律法 规、中国证监会或基金合同轨则的其他情形除外； 必要的服务； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同              第十二部分         基金的投资   一、投资主义   通过主要投资于主义 ETF，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，力求日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年化追踪过失不超 过 4%。   二、投资规模   本基金以主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证， 下同）为主要投资对象。此外，为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、 债券钞票（国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债 券(含分离来去可转债)、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票支握证券、养殖器具（股指期货、股票期权、国债期货 等）、债券回购、银行进款、同行存单、现款钞票以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系轨则）。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资规模。   本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金应 当保握不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、 国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则实施。   三、投资策略   本基金为主义 ETF 的连合基金。主要通过投资于主义 ETF 已毕对标的指数 的邃密追踪。如因标的指数编制执法休养或其他身分导致追踪偏离度跳跃投资 主义所述规模，基金经管东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度进一步扩大。   在投资运作经过中，本基金将在抽象商量合规、风险、效果、成本等身分 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 的基础上，决定继承一级阛阓申赎的方式或证券二级阛阓来去的方式进行主义 ETF 的买卖。   本基金运作经过中，当指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市或毁约风险， 且指数编制机构暂未作出休养的，基金经管东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策方法后实时对干系成份股进行休养。   本基金将根据计策身分、宏不雅身分、估值身分、阛阓身分四方面磋商，在 本合同约定的投资比例规模内制定并当令休养国内 A 股的建立比例及投资策略。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景况、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的 存托凭证进行投资。   （1）类属建立策略   类属建立是指对各阛阓及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行适 时、动态的分派和休养，确定最能相宜本基金风险收益特征的钞票组合。投资 的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁减追踪过失。本基金将继承宏不雅 环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券钞票的投资，通过主要采取组 合久期建立策略构建投资组合。   （2）可调治债券与可交换公司债券投资策略   可调治债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证 券的特性。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行长远挖掘以明确该可 调治债券/可交换公司债券的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步 分析标的公司的盈利和成长智商以确定可调治债券/可交换公司债券中始终的上 涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、 竞争上风、财务肃穆性、盈利智商、治理结构等方面进行检会，精选财务肃穆、 信用毁约风险小的可调治债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析 与主动研究相结合的基础上，结合可调治债券/可交换公司债券订价模子、来去 价钱以偏激转股价值，对可调治债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同 及选拔合适的调治时机。   本基金抽象商量阛阓利率、刊行要求支握钞票的组成及质料等身分，主要 从钞票池信用景况、毁约干系性历史纪录和损失比例证券的增强方式、利差补 偿进程等方面对钞票支握证券的风险与收益景况进行评估，在严格禁止风险的 情况下，确定钞票合理建立比例，在保证钞票安全性的前提条件下，以期获取 始终踏实收益。   为更好地已毕投资主义，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期 货。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资， 以提高投资效果，禁止基金投资组合风险水平，更好地已毕本基金的投资主义。 本基金经管东谈主运用股指期货等金融养殖器具必须是出于追求基金充分投资、减 少来去成本、裁减追踪过失的目的，不得应用于投契来去目的，或用作杠杆工 具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的， 充分商量股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与 股票期权投资。   本基金参与国债期货来去，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主要 目的。基金经管东谈主将充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，限度参与国债期货投资。   为更好地已毕投资主义，在加强风险防范并顺从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析阛阓 情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动脾气况等身分， 合理确定出借证券的规模、期限和比例。若干系融资及转融通业务的法律法则 发生变化，本基金将从其最新轨则。 的前提下，根据法律法则的关联轨则，在履行稳妥方法后相应休养或更新投资 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 策略，并公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金应当保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；   （4）本基金握有的沿途钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃 该钞票支握证券规模的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支握 证券，不得跳跃其各样钞票支握证券整个规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时间，淌若其信用品级下跌、不再相宜投资圭臬，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货来去，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值的 10%；   ②每个来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金 后，本基金应当保握不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。   其中，有价证券指股票、主义 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何来去日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 握有的股票总市值及主义 ETF 的 20%；   ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一来去日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货来去，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何来去日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值的 15%；   ②本基金在职何来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保握不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。   其中，有价证券指股票、主义 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何来去日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金 握有的债券总市值的 30%；   ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，整个(轧差打算)应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跳跃上一来去日基金钞票净值的 30%；   （11）本基金若参与股票期权来去，应当相宜下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金钞票 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 握有合约行权所需的全额现款或来去所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 价物；   ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数打算；   （12）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：   ①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的规模；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均打算；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分 致使基金投资不相宜上述轨则的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主 之外的身分致使基金不相宜本款所轨则比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新 增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 规模保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实施， 与国内照章刊行上市的股票合并打算；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的 指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金 经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金经管东谈主 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 应当在所涉证券可来去之日起 10 个来去日内进行休养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基 金投资不相宜第（1）项轨则的比例，基金经管东谈主应当在 20 个来去日内进行调 整，但中国证监会轨则的独特情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效 之日起运转。   在标的指数相宜法律法则要求的情况下，主义 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于主义 ETF 的连合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金， 无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本基金经管东谈主已有追踪该标的指数的指 数基金，则本基金将本着珍惜投资者正当权益的原则，履行稳妥的方法后与该 指数基金合并。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分， 届时将由基金经管东谈主另行公告。   （1）主义 ETF 来去方式发生首要变更致使本基金的投资策略难以已毕；   （2）主义 ETF 远隔上市；   （3）主义 ETF 基金合同远隔；   （4）主义 ETF 与其他基金进行合并；   （5）主义 ETF 的基金经管东谈主发生变更（但变更后的本基金与主义 ETF 的 基金经管东谈主疏通的除外）；   （6）中国证监会轨则的其他情形。   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳妥方法后相应变更标的指数 且链接投资于该主义 ETF。   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的 除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行径。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金 经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、本质禁止东谈主或者与其有首要蛮横关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来去的，应当 相宜基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，防范利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。相 关来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交 易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 回绝行径等作出强制性休养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则执 行。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：国证解放现款流指数收益率×95%＋银行活期 进款利率（税后）×5%。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会敷陈并暴戾解 决决议，如调治运作方式、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额握有 东谈主利益优先原则营救基金投资运作。   六、风险收益特征 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   本基金为嘉实国证解放现款流 ETF 的连合基金，主要通过投资于嘉实国证 解放现款流 ETF 来已毕对标的指数的邃密追踪。因此，本基金的功绩施展与国 证解放现款流指数及嘉实国证解放现款流 ETF 的施展密切干系。本基金的始终 平均风险和预期收益率高于搀杂型基金、债券型基金及货币阛阓基金。   七、基金经管东谈主代表基金哄骗鞭策或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐 师事务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的轨则。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同              第十三部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、步伐性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相落寞。   四、基金财产的守护和刑事处事   本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机 构的财产，并由基金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和 基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金 财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和基金合同的轨则刑事处事外， 基金财产不得被刑事处事。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章根除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同              第十四部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来去局势的来去日以及国度法律 法则轨则需要对外败露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、钞票支握证券、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 管帐准则》、监管部门关联轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应继承最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近来去日的报价不行真正反应公允价值的，唐突报价进行休养，确 定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中商量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，淌若该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不应将该 限制算作特征商量。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批握有干系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。继承估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，唐突估 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 值进行休养并确定公允价值。   四、估值方法   本基金投资的主义 ETF 份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值。   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的 市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变 化身分，休养最近来去市价，确定公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估 值。   （4）来去所阛阓上市来去的公拓荒行的可调治债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价来去的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交 易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，继承估值时期确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过大量来去取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金     基金合同 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选 估值全价估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值 价钱的债券应继承估值时期确定公允价值。 本质收款日历间继承第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 现时情况下适用况且有富余可利用数据和其他信息支握的估值时期确定其公允 价值。 值。 值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，继承最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的轨则估值。 价估值；采纳的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，应继承估值时期 确定公允价值。 会的干系轨则进行估值。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金          基金合同 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 方法及干系法律法则的轨则或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即 陈述对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金经管东谈主担任本基金的管帐处事方，负责基金净值打算和基金管帐核算， 就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分策划后，仍无法 达成一致的宗旨，按照基金经管东谈主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   五、估值方法 除以当日该类别基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错确立大额 赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别打算基金份额净值。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个处事日对基金钞票估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主对外公布。   六、估值失误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的过 错酿成估值失误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，处事东谈主应当对由于该估值失误 遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承 担抵偿处事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上申报缺陷、数据传输缺陷、 数据打算缺陷、系统故障缺陷、下达指示缺陷等。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误处事方应及 时配合各方，实时进行窜改，因窜改估值失误发生的用度由估值失误处事方承 担；由于估值失误处事方未实时窜改已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的， 由估值失误处事方对平直损失承担抵偿处事；若估值失误处事方依然积极配合， 况且有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行窜改而未窜改，则有协助义务确当 事东谈主应当承担相应抵偿处事。估值失误处事方唐突窜改的情况向关联当事东谈主进 行证明，确保估值失误已得到窜改。   （2）估值失误的处事方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值失误的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失误处事方仍唐突估值失误负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；淌若获取不妥得利确当事东谈主依然将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取 的不妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值失误处事方。   （4）估值失误休养继承尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的处事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的处事方进行 窜改和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值失误的窜改向关联当事东谈主进行证明。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   （1）基金份额净值打算出现失误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当各样基金份额净值打算缺陷给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要 进行抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的处事， 经证明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分策划后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议 实施。由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主打算的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告， 由此给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支 付抵偿金。就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主 按照经管费率和托管费率的比例承担相应的处事。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的打算结果，天然屡次 重新打算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各样基金份额净值 的情形，以基金经管东谈主的打算结果对外公布。由此给基金份额握有东谈主和基金造 成的损失，在基金托管东谈主的打算结果是正确的前提下，由基金经管东谈主负责赔付， 不然基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例承担相应的处事。   ④由于提供信息的一方提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金 额等），融资炒股进而导致各样基金份额净值打算失误而引起的基金份额握有东谈主和基金 财产的损失，由该处事方负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所酿成的过失不算作基金钞票估值失误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来去所、期货来去所、第三方估值基 准服务机构、指数编制公司、证券登记结算机构发送的数据失误等原因，或国 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 家管帐计策变更、阛阓执法变更等非基金经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管 东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，仍未能发现 失误的，由此酿成的基金钞票估值失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿责 任，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或放置由此酿成 的影响。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和各样别基金份额净值由基金经管东谈主负责打算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个处事日来去收尾后打算当日的基金钞票净 值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复 核证明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按照《信息败露办法》的轨则进行 败露。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金           基金合同             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 另有轨则的除外； 手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金偏激他近似性质的用度 等）； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取经管费。基金经管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.25%年费率计提。销售服务费的打算方 法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后， 基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法则及相应条约规 定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的轨则。   五、基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。本基金运作经过中应缴 纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管 理东谈主口头缴纳。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同            第十六部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分派 方式是现款分成； 所不同，基金经管东谈主可对各样别基金份额差别制定收益分派决议。本基金团结 类别每一基金份额享有同瓜分派权； 条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分派：   （1）基金经管东谈主于每年一月、四月、七月、十月终末一个来去日对基金相 对功绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价，收益评价日 矍铄的基金累计报答率跳跃功绩相比基准同期累计报答率或者基金可供分派利 润金额大于 0 元时，基金经管东谈主可进行收益分派。具体分派时候、分派决议及 每次基金收益分派数额等内容，基金经管东谈主不错根据本质情况确定并按照关联 轨则公告；   （2）当基金收益分派根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补圆寂为前提，收益分派后各样基 金份额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同 时，本基金收益分派后各样基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金收益分派条件的情形下，本基金可进行收益分派；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润（如涉 及）、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的打算方法，依照业务执法实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金             基金合同             第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金     基金合同             第十八部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险经管轨则》、基金合同偏激他关联轨则。干系法律法则或 监管机关就基金的信息败露作念出新的轨则或赐与休养的，本基金按照其最新规 定实施，无需基金份额握有东谈主大会审议批准。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法 律法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金 信息通过相宜中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及符 合《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者省略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开败露 的信息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应继承汉文文本。同期继承外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除高出说明外，货币单元为东谈主民 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同 币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品府上概要 握有东谈主大会召开的执法及具体方法，说明基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 的沿途事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风 险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服务等内容。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管 东谈主应当按照《信息败露办法》的轨则更新基金招募说明书并登载在轨则网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生首要 变更的，基金经管东谈主应当按照《信息败露办法》的轨则更新基金居品府上概要， 并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信 息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金经管东谈主 不再更新基金居品府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售前，按照 《信息败露办法》的轨则将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和 基金合同教导性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明 书、基金居品府上概要、基金合同和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基 金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管条约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日按照《信息败露办法》的轨则登载于轨则媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日按照《信息败露办法》 的轨则在轨则媒介上登载基金合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当 至少每周在轨则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的打算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在轨则网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在轨则报刊上。基 金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审 计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在轨则网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起十五个处事日内，编制完成基金季度报 告，将季度敷陈登载在轨则网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在轨则报刊 上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期 敷陈或者年度敷陈。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者 决策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、 敷陈期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的独特情形 除外。   基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的 关联轨则编制临时敷陈书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 管帐师事务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务干系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质禁止东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同轨则的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓文明传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐敷陈   发生基金合同远隔事由的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并制作计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 轨则网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在轨则报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书的轨则。   （十二）中国证监会轨则应予公开败露的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、钞票支握证券、参与融资 及转融通证券出借业务，基金经管东谈主将按干系法律法则要求进行败露。   当干系法律法则对于上述信息败露的轨则发生变化时，基金经管东谈主将按最 新轨则进行信息败露。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定成心部门 及高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信 息败露内容与神气准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金净值信息、各样基金份额的基金份额申购赎回价钱、 基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐敷陈等公开 败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证干系报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于轨则媒介败露信息， 况且在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平淡投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会干系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金     基金合同   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金信息： 业时； 钞票价值时； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同      第十九部分   基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则 轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意，履行稳妥方法后变更并公告。 息败露义务东谈主应在决议成效后依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公 告。   二、基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，基金合同应当远隔： 基金托管东谈主延续的； 的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩办决议进行表决，基金份额握有东谈主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 照基金合同和托管条约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律宗旨书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现、结算保证金干系轨则等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额钞票净值 的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产规模内按各样基金份额的基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例 进行分派。团结类别的基金份额握有东谈主握有的每一份基金份额对本类别基金份 额的剩余钞票具有同等的分派权。   六、基金财产计帐的公告   计帐经过中的关联首要事项应实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金   基金合同   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规轨则的最低期限。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同               第二十部分        毁约处事   一、一方当事东谈主违犯本基金合同，给其他基金合同当事东谈主或基金财产酿成 损失的，开心担相应的抵偿处事。   二、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》 等法律法则的轨则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损 害的，应当差别对各自的行径照章承担抵偿处事；因共同行径给基金财产或者 基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿处事。本基金合同所述任何损 失，仅限于平直损失。如发生下列情况之一的，相应确当事东谈主应当免责： 监管机构的轨则或来去所的执法算作或不算作而酿成的损失等；   三、基金份额握有东谈主不配合基金经管东谈主开展反洗钱守法造访的，基金经管 东谈主有权照章对基金份额握有东谈主采取限制或者拒却办理业务、远隔本基金业务关 系等洗钱风险经管措施，并根据情况向关联主管部门提交可疑来去敷陈。   四、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，基金合同省略链接履行的应当链接履行。非毁约方当事东谈主在职 责规模内有义务实时采取必要的措施，防范损失的扩大。莫得采取稳妥措施致 使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非毁约方因防范损失扩大 而开销的合理用度由毁约方承担。   五、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可禁止的身分导致业务出现缺陷，基 金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，仍未 能发现失误或因前述原因未能幸免或窜改失误的，由此酿成基金财产或投资东谈主 损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿处事，可是基金经管东谈主和基金托管东谈主 应积极采取必要的措施放置或收缩由此酿成的影响。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同         第二十一部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，各 方当事东谈主应尽量通过协商、妥协惩办。协商、妥协不行惩办的，应当将争议提 交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚笃、辛劳、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港高出行政区、澳 门高出行政区和台湾地区法律）统率。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同            第二十二部分      基金合同的效能   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名/签章并在募贴近束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续， 经中国证监会书面证明后成效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效能。 的办公局势和营业局势查阅。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同              第二十三部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法则 协商惩办。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同           第二十四部分      基金合同内容纲目   一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额握有东谈主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额握有东谈主和 基金合同确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作 基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；   （9）出席或者托付代表出席主义 ETF 份额握有东谈主大会，对主义 ETF 份额 握有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （10）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权益。 务包括但不限于：   （1）细腻阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金居品府上概要、业务规 则以及基金经管东谈主按照轨则就本基金发布的干系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金     基金合同   （3）宥恕基金信息败露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金圆寂或者基金合同远隔的有限 处事；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去经过中因任何原因获取的不妥得利；   （9）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并每每赐与 更新和补充；   （10）配合基金经管东谈主或销售机构开展反洗钱守法造访，包括但不限于提 供真正有用的身份证件或者其他身份说明文献，准确、完好意思填报身份信息，如 实提供与来去和资金干系的府上等。不得从事洗钱行径或者为洗钱行径提供便 利；   （11）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 投资参谋人、法律、管帐等服务的机构并确定干系费率，对该等服务机构的干系 行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回及调治 央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗证券握有东谈主权益，为 基金的利益哄骗因基金财产投资所产生的其他权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融 资、转融通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权益或 者实施其他法律行径；   （15）选拔、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）在不违犯法律法则的前提下，制订和休养关联基金开户、认购、申 购、赎回、调治和非来去过户偏激他干系业务的业务执法；   （17）代表基金份额握有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生 的权益，基金合同另有约定的除外；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以解释信用、严慎辛劳的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式经管和运作基金财产； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分 别经管，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的轨则，按关联轨则打算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）按照法律轨则要求编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则，履行信息败露及 敷陈义务；   （12）保守基金生意巧妙，不流露基金投资策划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他关联轨则另有轨则或有权机关另有要求，或向审计、法 律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开败露前应予遮蔽，不向他东谈主流露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主 分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他 干系府上，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，并 且保证投资者省略按照基金合同轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 会并陈述基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行径承担处事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施 其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不行生 效，基金经管东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）若本基金继承证券经纪商来去结算模式，即本基金将通过基金经管 东谈主采纳的证券经纪商进行场内来去，并由采纳的证券经纪商算作结算参与东谈主代 理本基金进行结算，则基金经管东谈主、基金托管东谈主须与选拔的证券经纪商签订相 关条约，约定证券经纪商应履行的干系来去结算和来去监控等职责；   （28）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法则和监管 要求履行反洗钱义务；   （29）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的 其他用度； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情 形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权益。 括但不限于：   （1）以解释信用、辛劳尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）确立成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业局势，配备富余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金差别竖立账户，落寞核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他关联轨则另有规 定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息 公开败露前赐与遮蔽，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金经管东谈主打算的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨， 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 说明基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；淌若 基金经管东谈主有未实施基金合同轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了 稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系府上，保存 期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近遣散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会或银行业监督经管机构，并陈述基金经管东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿处事，其抵偿责 任不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务， 基金经管东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向 基金经管东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律法则和监管 要求履行反洗钱义务；   （23）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。      二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的方法和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 大会事宜，除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有 的每一基金份额领有对等的权益。   （一）、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）远隔基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）休养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、规模或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会方法；   （10）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （11）基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会；   （12）法律法则或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握 有东谈主大会的事项。 东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同轨则的规模内，且对现存基金份额握有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下，休养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变 更收费方式、休养本基金的基金份额类别的竖立；   （3）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则、《基金合同》规 定的规模内休养关联认购、申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转托 管等业务执法；   （4）在不违犯法律法则的情况下，在履行稳妥方法后基金推出新业务或服 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 务；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）、会议召集东谈主及召集方式 另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 暴戾书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈述基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 金份额握有东谈主握有的基金份额打算，下同）的基金份额握有东谈主就团结事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主暴戾书面提议。基金经管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述暴戾提议的基金 份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份 额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述暴戾提议的基金 份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈述基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份 额 10%以上的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金     基金合同 案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得壅塞、干预。 益登记日。   （三）、召开基金份额握有东谈主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 《信息败露办法》的轨则在轨则媒介公告会议陈述。基金份额握有东谈主大理会知 应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激 接洽方式和接洽东谈主、书面表决宗旨投递的截止时候和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金经管 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面陈述基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影 响表决宗旨的计票效能。   （四）、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明相宜法律法则、基金合 同和会议陈述的轨则，况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。 重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面神气或基金合同约定的其他方式在收取表决宗旨截止时候已往投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈述后，在 2 个处事日内联接公 布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督 下按照会议陈述轨则的方式统计基金份额握有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主 或基金经管东谈主经陈述不参与书面表决宗旨统计的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面宗旨或授权他 东谈主代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明应相宜法律法则、基金合同和会议陈述的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错继承书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）、议事内容与方法   议事内容为本部分“（一）、召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审 议决定的事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈述后，对原有议事内容的 修改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条轨则方法确 定和公布计票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基 金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的 效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决宗旨截 止时候前至少提前 30 日公布提案，在所陈述的收取表决宗旨截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成 决议。   （六）、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以高出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔基金合同、本基金 与其他基金合并以高出决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传闻明，不然提 交相宜会议陈述中轨则的证明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者， 口头相宜会议陈述轨则的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额握有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）、计票 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金 经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 运转后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任 计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对计票经过赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基 金份额握有东谈主大管帐票完成且计票结果相宜法律法则和基金合同轨则的决议通 过条件之日。   基金份额握有东谈主大会决议成效后应按照《信息败露办法》的轨则在轨则媒 介上公告。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金          基金合同   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施成效的基金份额握有 东谈主大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）、本基金与主义 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方面的接洽   鉴于本基金是主义 ETF 的连合基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额握 有东谈主大会方面存在一定的接洽。   本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者托付代表出 席主义 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。打算参会份额和计票时，其握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额握有东谈主大会 的权益登记日本基金所握有的主义 ETF 份额的总和乘以该握有东谈主所握有的本基 金份额占本基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主义 ETF，则本基金的主袋账户份额 握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额平直投入或者托付代表投入主义 ETF 基金份 额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额握有 东谈主以主义 ETF 的基金份额握有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的托付以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先遵照本基金合同的约定召开本基金的基金份 额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基 金份额握有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会。   （十）、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十一）、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等轨则，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律 法则或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，履行稳妥方法并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      三、基金收益分派原则、实施方式      （一）、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金            基金合同      （二）、基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      （三）、基金收益分派原则 现款红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分 配方式是现款分成； 有所不同，基金经管东谈主可对各样别基金份额差别制定收益分派决议。本基金同 一类别每一基金份额享有同瓜分派权； 配条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分派：      （1）基金经管东谈主于每年一月、四月、七月、十月终末一个来去日对基金 相对功绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价，收益评价 日矍铄的基金累计报答率跳跃功绩相比基准同期累计报答率或者基金可供分派 利润金额大于 0 元时，基金经管东谈主可进行收益分派。具体分派时候、分派决议 及每次基金收益分派数额等内容，基金经管东谈主不错根据本质情况确定并按照有 关轨则公告；      （2）当基金收益分派根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时， 基于本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补圆寂为前提，收益分派后各样 基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决 定时，本基金收益分派后各样基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值； 基金收益分派条件的情形下，本基金可进行收益分派； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同      （四）、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润（如涉 及）、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）、收益分派决议果然定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。      （六）、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的打算方法，依照业务执法实施。      （七）、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产经管、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）、基金用度的种类 另有轨则的除外； 手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金偏激他近似性质的用度 等）； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金           基金合同 他用度。   （二）、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取经管费。基金经管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.25%年费率计提。销售服务费的打算方 法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后， 基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   上述“（一）、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法则及相应协 议轨则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的轨则。   （五）、基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。本基金运作经过中应缴 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管 理东谈主口头缴纳。   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）、投资主义   通过主要投资于主义 ETF，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，力求日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年化追踪过失不超 过 4%。   （二）、投资规模   本基金以主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证， 下同）为主要投资对象。此外，为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、 债券钞票（国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债 券(含分离来去可转债)、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票支握证券、养殖器具（股指期货、股票期权、国债期货 等）、债券回购、银行进款、同行存单、现款钞票以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系轨则）。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资规模。   本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金应 当保握不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、 国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则实施。   （三）、投资策略   本基金为主义 ETF 的连合基金。主要通过投资于主义 ETF 已毕对标的指数 的邃密追踪。如因标的指数编制执法休养或其他身分导致追踪偏离度跳跃投资 主义所述规模，基金经管东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度进一步扩大。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同   在投资运作经过中，本基金将在抽象商量合规、风险、效果、成本等身分 的基础上，决定继承一级阛阓申赎的方式或证券二级阛阓来去的方式进行主义 ETF 的买卖。   本基金运作经过中，当指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市或毁约风险， 且指数编制机构暂未作出休养的，基金经管东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策方法后实时对干系成份股进行休养。   本基金将根据计策身分、宏不雅身分、估值身分、阛阓身分四方面磋商，在 本合同约定的投资比例规模内制定并当令休养国内 A 股的建立比例及投资策略。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景况、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的 存托凭证进行投资。   （1）类属建立策略   类属建立是指对各阛阓及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行适 时、动态的分派和休养，确定最能相宜本基金风险收益特征的钞票组合。投资 的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁减追踪过失。本基金将继承宏不雅 环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券钞票的投资，通过主要采取组 合久期建立策略构建投资组合。   （2）可调治债券与可交换公司债券投资策略   可调治债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证 券的特性。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行长远挖掘以明确该可 调治债券/可交换公司债券的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步 分析标的公司的盈利和成长智商以确定可调治债券/可交换公司债券中始终的上 涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、 竞争上风、财务肃穆性、盈利智商、治理结构等方面进行检会，精选财务肃穆、 信用毁约风险小的可调治债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析 与主动研究相结合的基础上，结合可调治债券/可交换公司债券订价模子、来去 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金    基金合同 价钱以偏激转股价值，对可调治债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以 及选拔合适的调治时机。   本基金抽象商量阛阓利率、刊行要求支握钞票的组成及质料等身分，主要 从钞票池信用景况、毁约干系性历史纪录和损失比例证券的增强方式、利差补 偿进程等方面对钞票支握证券的风险与收益景况进行评估，在严格禁止风险的 情况下，确定钞票合理建立比例，在保证钞票安全性的前提条件下，以期获取 始终踏实收益。   为更好地已毕投资主义，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期 货。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资， 以提高投资效果，禁止基金投资组合风险水平，更好地已毕本基金的投资主义。 本基金经管东谈主运用股指期货等金融养殖器具必须是出于追求基金充分投资、减 少来去成本、裁减追踪过失的目的，不得应用于投契来去目的，或用作杠杆工 具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的， 充分商量股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与 股票期权投资。   本基金参与国债期货来去，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主要 目的。基金经管东谈主将充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，限度参与国债期货投资。   为更好地已毕投资主义，在加强风险防范并顺从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析阛阓 情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动脾气况等身分， 合理确定出借证券的规模、期限和比例。若干系融资及转融通业务的法律法则 发生变化，本基金将从其最新轨则。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 的前提下，根据法律法则的关联轨则，在履行稳妥方法后相应休养或更新投资 策略，并公告。   （四）、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金应当保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；   （4）本基金握有的沿途钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃 该钞票支握证券规模的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票支握 证券，不得跳跃其各样钞票支握证券整个规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时间，淌若其信用品级下跌、不再相宜投资圭臬，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货来去，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值的 10%；   ②每个来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金 后，本基金应当保握不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   其中，有价证券指股票、主义 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何来去日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 握有的股票总市值及主义 ETF 的 20%；   ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一来去日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货来去，应当相宜下列投资限制：   ①本基金在职何来去日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值的 15%；   ②本基金在职何来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保握不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。   其中，有价证券指股票、主义 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何来去日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金 握有的债券总市值的 30%；   ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，整个(轧差打算)应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跳跃上一来去日基金钞票净值的 30%；   （11）本基金若参与股票期权来去，应当相宜下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金钞票 净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 握有合约行权所需的全额现款或来去所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；   ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数打算；   （12）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：   ①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的规模；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均打算；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分 致使基金投资不相宜上述轨则的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主 之外的身分致使基金不相宜本款所轨则比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新 增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 规模保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实施， 与国内照章刊行上市的股票合并打算；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的 指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金经管东谈主 应当在所涉证券可来去之日起 10 个来去日内进行休养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分致使基 金投资不相宜第（1）项轨则的比例，基金经管东谈主应当在 20 个来去日内进行调 整，但中国证监会轨则的独特情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效 之日起运转。   在标的指数相宜法律法则要求的情况下，主义 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于主义 ETF 的连合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金， 无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本基金经管东谈主已有追踪该标的指数的指 数基金，则本基金将本着珍惜投资者正当权益的原则，履行稳妥的方法后与该 指数基金合并。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分， 届时将由基金经管东谈主另行公告。   （1）主义 ETF 来去方式发生首要变更致使本基金的投资策略难以已毕；   （2）主义 ETF 远隔上市；   （3）主义 ETF 基金合同远隔；   （4）主义 ETF 与其他基金进行合并；   （5）主义 ETF 的基金经管东谈主发生变更（但变更后的本基金与主义 ETF 的 基金经管东谈主疏通的除外）；   （6）中国证监会轨则的其他情形。   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳妥方法后相应变更标的指数 且链接投资于该主义 ETF。   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的 除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行径。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金 经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、本质禁止东谈主或者与其有首要蛮横关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来去的，应当 相宜基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，防范利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。相 关来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交 易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 回绝行径等作出强制性休养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则执 行。   （五）、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：国证解放现款流指数收益率×95%＋银行活期 进款利率（税后）×5%。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会敷陈并暴戾解 决决议，如调治运作方式、与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额握有 东谈主利益优先原则营救基金投资运作。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   （六）、风险收益特征   本基金为嘉实国证解放现款流 ETF 的连合基金，主要通过投资于嘉实国证 解放现款流 ETF 来已毕对标的指数的邃密追踪。因此，本基金的功绩施展与国 证解放现款流指数及嘉实国证解放现款流 ETF 的施展密切干系。本基金的始终 平均风险和预期收益率高于搀杂型基金、债券型基金及货币阛阓基金。   （七）、基金经管东谈主代表基金哄骗鞭策或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐 师事务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的轨则。    六、基金钞票净值的打算方法和公告方式   （一）、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来去局势的来去日以及国度法律 法则轨则需要对外败露基金净值的非来去日。   （二）、估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、钞票支握证券、其它投资等资 产及欠债。   （三）、估值原则 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同   基金经管东谈主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 管帐准则》、监管部门关联轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应继承最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近来去日的报价不行真正反应公允价值的，唐突报价进行休养，确 定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中商量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，淌若该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不应将该 限制算作特征商量。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批握有干系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。继承估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，唐突估 值进行休养并确定公允价值。   （四）、估值方法   本基金投资的主义 ETF 份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值。   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的 市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 化身分，休养最近来去市价，确定公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估 值。   （4）来去所阛阓上市来去的公拓荒行的可调治债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价来去的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交 易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，继承估值时期确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过大量来去取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选 估值全价估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值 价钱的债券应继承估值时期确定公允价值。 本质收款日历间继承第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 现时情况下适用况且有富余可利用数据和其他信息支握的估值时期确定其公允 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金          基金合同 价值。 值。 值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，继承最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的轨则估值。 价估值；采纳的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，应继承估值时期 确定公允价值。 会的干系轨则进行估值。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 方法及干系法律法则的轨则或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即 陈述对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金经管东谈主担任本基金的管帐处事方，负责基金净值打算和基金管帐核算， 就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分策划后，仍无法 达成一致的宗旨，按照基金经管东谈主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   （五）、估值方法 除以当日该类别基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金         基金合同 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错确立大额 赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别打算基金份额净值。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个处事日对基金钞票估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主对外公布。   （六）、估值失误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的过 错酿成估值失误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，处事东谈主应当对由于该估值失误 遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承 担抵偿处事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上申报缺陷、数据传输缺陷、 数据打算缺陷、系统故障缺陷、下达指示缺陷等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误处事方应及 时配合各方，实时进行窜改，因窜改估值失误发生的用度由估值失误处事方承 担；由于估值失误处事方未实时窜改已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的， 由估值失误处事方对平直损失承担抵偿处事；若估值失误处事方依然积极配合， 况且有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行窜改而未窜改，则有协助义务确当 事东谈主应当承担相应抵偿处事。估值失误处事方唐突窜改的情况向关联当事东谈主进 行证明，确保估值失误已得到窜改。   （2）估值失误的处事方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值失误的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   （3）因估值失误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失误处事方仍唐突估值失误负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；淌若获取不妥得利确当事东谈主依然将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取 的不妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值失误处事方。   （4）估值失误休养继承尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的处事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的处事方进行 窜改和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值失误的窜改向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现失误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当各样基金份额净值打算缺陷给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要 进行抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的处事， 经证明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分策划后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金      基金合同 实施。由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主打算的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告， 由此给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支 付抵偿金。就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主 按照经管费率和托管费率的比例承担相应的处事。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的打算结果，天然屡次 重新打算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各样基金份额净值 的情形，以基金经管东谈主的打算结果对外公布。由此给基金份额握有东谈主和基金造 成的损失，在基金托管东谈主的打算结果是正确的前提下，由基金经管东谈主负责赔付， 不然基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例承担相应的处事。   ④由于提供信息的一方提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金 额等），进而导致各样基金份额净值打算失误而引起的基金份额握有东谈主和基金 财产的损失，由该处事方负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所酿成的过失不算作基金钞票估值失误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来去所、期货来去所、第三方估值基 准服务机构、指数编制公司、证券登记结算机构发送的数据失误等原因，或国 家管帐计策变更、阛阓执法变更等非基金经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管 东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，仍未能发现 失误的，由此酿成的基金钞票估值失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿责 任，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或放置由此酿成 的影响。   （七）、暂停估值的情形 营业时； 时； 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金        基金合同 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）、基金净值的证明   基金钞票净值和各样别基金份额净值由基金经管东谈主负责打算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个处事日来去收尾后打算当日的基金钞票净 值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复 核证明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按照《信息败露办法》的轨则进行 败露。   （九）、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。      七、基金合同袪除和远隔的事由、方法以及基金财产计帐方式   （一）、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则 轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意，履行稳妥方法后变更并公告。 息败露义务东谈主应在决议成效后依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公 告。   （二）、基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，基金合同应当远隔： 基金托管东谈主延续的； 的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同 金经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩办决议进行表决，基金份额握有东谈主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 照基金合同和托管条约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律宗旨书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现、结算保证金干系轨则等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   （四）、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金       基金合同   （五）、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额钞票净值 的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产规模内按各样基金份额的基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例 进行分派。团结类别的基金份额握有东谈主握有的每一份基金份额对本类别基金份 额的剩余钞票具有同等的分派权。   （六）、基金财产计帐的公告   计帐经过中的关联首要事项应实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告。   （七）、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规轨则的最低期限。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，各 方当事东谈主应尽量通过协商、妥协惩办。协商、妥协不行惩办的，应当将争议提 交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚笃、辛劳、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港高出行政区、澳 门高出行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管东谈主、基金 托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效能。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 嘉实国证解放现款流来去型绽开式指数证券投资基金连合基金   基金合同 办公局势和营业局势查阅。

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