鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资            基金         托管合同   基金连接东说念主：鑫元基金连接有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                           鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同                                                     目              录                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同  鉴于鑫元基金连接有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职守公司，拟召募鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按摄影关法律法则的规矩具备担任基金托管东说念主的资历和身手；   鉴于鑫元基金连接有限公司拟担任鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投 资基金的基金连接东说念主，交通银行股份有限公司拟担任鑫元中债 1-3 年国开行债券 指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金连接东说念主和基金 托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的系数术语与《鑫元中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏导 的含义。若有相悖应以《基金合同》为准，并依其条件说明。                            鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同                   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金连接东说念主    称号：鑫元基金连接有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    成立时代： 2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督连接委员会证监许可［2013］    缱绻界限：基金召募、基金销售、特定客户钞票连接、钞票连接和中国证监 会许可的其他业务    注册成本：东说念主民币 17 亿元    组织口头：有限职守公司    存续时代：握续缱绻   （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放生意西席区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号    法定代表东说念主：任德奇    成立时代：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    缱绻界限：继承公众进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证工作及担保；代理收付款项业务；提供守护箱工作；经国务院银行业                      鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 监督连接机构批准的其他业务；缱绻结汇、售汇业务。  注册成本：742.63 亿元东说念主民币  组织口头：股份有限公司  存续时代：握续缱绻                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同          二、基金托管合同的依据、宗旨和原则   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售连接办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金运作连接办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金信 息流露连接办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险连接规矩》、《鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基 金合同》（以下简称《基金合同》）过火他臆测规矩坚强。   本合同的宗旨是明确基金连接东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资 运作、净值诡计、收益分派、信息流露及相互监督等臆测事宜中的权益、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金连接东说念主和基金托管东说念主苦守对等自觉、针织信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本合同。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同         三、基金托管东说念主对基金连接东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金连接东说念主的投资行动运用监督权 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份债券及备选成份债券，为更好终端投资方向， 还不错投资于具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战略性金融 债、国债、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具、国债期货以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会相关规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连接东说念主在实验顺应 要领后，不错将其纳入投资界限。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 产的 80%；每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保 握现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金托管东说念主对基金连接东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日历 开动实验。 对基金投资、融资比例进行监督。根据《基金合同》的约定，本基金投资组合应 适合以下规矩：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中标的指数 成份债券和备选成份债券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；   （2）每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金 握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不稳妥先基 金钞票净值的 40%；在寰宇银行间同行市集合的债券回购最永远限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （4）本基金总钞票不稳妥先基金净钞票的 140%；                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同   （5）在职何往翌日日终，握有的买入国债期货合约价值，不稳妥先基金资 产净值的 15%，握有的卖出洋债期货合约价值不稳妥先基金握有的债券总市值的 上一往翌日基金钞票净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差诡计）不低于基金 钞票的 80%；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不稳妥先基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金连接东说念主之外的身分致 使基金不适合本款所规矩比例截至的，基金连接东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资截至。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金连接东说念主之外的身分 以致基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，除上述第（2）、（6）、（7）条以 外，基金连接东说念主应当在 10 个往翌日内进行调和。法律法则或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   基金连接东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的臆测约定。在上述时代内，基金的投资界限、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例截至进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，在实验顺应要领 后，则本基金投资不再受相关截至，但须提前公告。 金投资阻截行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金连接东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、左右证券走动价钱过火他不正派的证券走动举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻截的其他举止。   基金连接东说念主运用基金财产买卖基金连接东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、骨子 限度东说念主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当适合基金的投资方向和投资策略，苦守握有东说念主 利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实行。相关走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予 流露。关键关联走动应提交基金连接东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金连接东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，在实验顺应程 序后，则本基金投资不再受相关截至或按变更后的规矩实行。 金连接东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据臆测法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金 连接东说念主参与银行间市集走动时靠近的走动敌手资信风险进行监督。   基金连接东说念主向基金托管东说念主提供适正当律法则及行业步调的银行间市集走动 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证据收到该名 单。基金连接东说念主应按时和不按时对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证据，新名单自基金 托管东说念主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算 的走动，仍应按照合同进行结算。   （2）基金连接东说念主参与银行间市集走动时，有职守限度走动敌手的资信风险， 由于走动敌手资信风险引起的归天，基金连接东说念主应当负责向相关职守东说念主追偿。 金连接东说念主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金连接东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 约定，确定适合条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否适合臆测规矩进行监督。   本基金投资银行进款应适合如下规矩：   （1）基金连接东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金连接东说念主与基金托管东说念主应根据相关规矩，就本基金银行进款业务另 行签订书面合同，明确两边在相关合同签署、账户开设与连接、投资辅导传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、 守护等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关合同、账户辛勤、投资辅导、进款证实书等臆测文献，切实实验托管职责。   （4）基金连接东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金 法》、《运作办法》等臆测法律法则，以及国度臆测账户连接、利率连接、支付 结算等的各项规矩。 与本机构有控股关系的鼓吹或者与本机构有其他关键锐利关系的公司名单，以上 名单发生变化的，应实时给予更新并见告对方。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据臆测法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、千般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹融会数据等进 行监督和核查。要是基金连接东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹融会数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并有权在发现后 阐发中国证监会。   （三）基金连接东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时代 内回复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证。对基金托管东说念主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金连接东说念主应积极配合提供相关数据资                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金连接东说念主的投资辅导或骨子投资运作违背《基金法》过火 他臆测法则、《基金合同》和本合同规矩的行动，应实时以书面口头见告基金管 理东说念主限期更正，基金连接东说念主收到见告后应实时查对，并以电话或书面口头向基金 托管东说念主反馈，说明违章原因及更正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金连接东说念主改正。基金连接 东说念主对基金托管东说念主见告的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主有权阐发中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金连接东说念主有关键违章行动，应立即阐发中国证监会，同期 见告基金连接东说念主在限期内更正。   基金托管东说念主发现基金连接东说念主的辅导违背法律、行政法则和其他臆测规矩，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即见告基金连接东说念主，并有权向中 国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金连接东说念主依据走动要领依然奏效的辅导违背法律、行政法 规和其他臆测规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金连接东说念主， 并有权向中国证监会阐发。   （四）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金连接东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问会 计师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依摄影关法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体王法 依摄影关法律法则的规矩和基金合同的约定实行。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同         四、基金连接东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他臆测法则、《基金合同》和本合同规矩，基金连接东说念主 对基金托管东说念主实验托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户及 期货账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金连接东说念主诡计的基金钞票净值 和千般基金份额净值，是否根据基金连接东说念主辅导办理计帐交收，是否按照法则规 定和《基金合同》规矩进行相关信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金连接东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主守护的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金连接东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关辛勤以供基金 连接东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在规矩时代内回复并改正。   基金连接东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账连接、私自挪用基金钞票、 未实行或无故蔓延实行基金连接东说念主资金划拨辅导、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本合同过火他臆测规矩的，应实时以书面口头见告基金 托管东说念主在限期内更正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面口头对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金连接东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金连接东说念主见告的违章事项未能在限期内更正的，基 金连接东说念主应阐发中国证监会。对基金连接东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督阐发的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据辛勤和轨制等。   基金连接东说念主发现基金托管东说念主有关键违章行动，应立即阐发中国证监会，同期 见告基金托管东说念主在限期内更正。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同               五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 用、刑事职守、分派基金的任何钞票。 债券托管账户等投资所需账户。 整和孤独。 应由基金连接东说念主负责与臆测当事东说念主确定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金 钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时见告并配合基金连接东说念主采 取措施进行催收。由此给基金酿成归天的，基金连接东说念主应负责向臆测当事东说念主追偿 基金的归天。基金托管东说念主对此不承担任何职守，但应给予必要的协助与配合。 金财产。   （二）基金召募钞票的考据 该账户由基金连接东说念主开立并连接。 基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等臆测规矩的，基金连接东说念主 应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在规矩 时代内，遴聘具有从事证券、期货相关业务资历的司帐师事务所进行验资，出具 验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 基金连接东说念主按规矩办理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和连接                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 根据中国东说念主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、守护和 使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金连接东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。 银行结算账户连接办法》、《现款连接暂行条例实施笃信》、《东说念主民币利率连接 规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督连接机构的其他规矩。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和连接   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金连接东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   基金连接东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和连接 通事后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间市集计帐所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金连接东说念主负责央求基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行走动，由基金连接东说念主 在中海外汇走动中心开设同行拆借市集走动账户。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 本由基金连接东说念主保存。   （六）其他账户的开立和连接   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同坚强日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金连接东说念主协助基金托 管东说念主根据臆测法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立臆测账户。该账户按 臆测王法使用并连接。   （七）基金财产投资的臆测什物证券、银行进款按时存单等有价左证的守护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金连接东说念主的辅导办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 骨子有用限度的本基金钞票不承担守护职守。   银行进款按时存单等有价左证由基金托管东说念主负责守护。   （八）与基金财产臆测的关键合同的守护   由基金连接东说念主代表基金签署的与基金臆测的关键合同的原件永诀由基金托 管东说念主、基金连接东说念主守护，相关业务要领另有截至除外。除本合同另有规矩外，基 金连接东说念主在代基金签署与基金臆测的关键合同期应尽可能保证握有二份以上的 原本，以便基金连接东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件，基金连接东说念主应 实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度臆测规矩实行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金连接东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得改革。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同              六、辅导的发送、证据和实行   （一）基金连接东说念主对发送辅导东说念主员的书面授权   基金连接东说念主应预先书面见告（以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指 令的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规矩基金 连接东说念主向基金托管东说念主发送辅导时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员（以下简称“被授 权东说念主”）身份的方法。基金连接东说念主向基金托管东说念主发出的授权见告应加盖公章。基 金连接东说念主发出授权见告后，以电话口头向基金托管东说念主证据，授权见告自其上头注 明的启用日历开动奏效，若该日历早于基金托管东说念主证据日历的，授权见告自基金 托管东说念主证据时奏效。在而后三个职责日内基金连接东说念主应将授权见告的原本送交基 金托管东说念主，原本与之前发送的授权见告内容不一致的，以之前发送的授权见告内 容为准。   基金托管东说念主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收 到授权见告当日电话向基金连接东说念主证据。   基金连接东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主 及相关操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，法律法则或有权机关另有要求的除外。   （二）辅导的内容   辅导是基金连接东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项收付的辅导。辅导应写明款项事由、支付时代、到账时代、金额、账户、大 额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）辅导的发送、证据和实行的时代和要领   基金连接东说念主应按照《基金法》过火他臆测法则、《基金合同》和本合同的规 定，在其正当的缱绻权限和走动权限内发送辅导，被授权东说念主应按照其授权权限发 送辅导。辅导由“授权见告”确定的被授权东说念主代表基金连接东说念主用传真的方式或者 两边认同的其他方式向基金托管东说念主发送。发送后基金连接东说念主实时通过电话与基金 托管东说念主证据辅导内容。基金连接东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款辅导 并确保基金银行账户有饱和的资金余额，15:00 之后发送付款辅导或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主弗成保证在当日完成划付。对基金连接东说念主在莫得 充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的辅导，基金托管东说念主可不予实行，独立即通 知基金连接东说念主，基金托管东说念主不承担因为子虚行该辅导而酿成归天的职守。如基金                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 连接东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款辅导 并与基金托管东说念主电话证据。基金连接东说念主辅导传输不足时或账户资金不足，未能留 出饱和的实行时代，以致辅导未能实时实行的，基金托管东说念主不承担由此导致的损 失。基金连接东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于 被授权东说念主发出的辅导，基金连接东说念主不得否定其服从。基金托管东说念主依照“授权见告” 规矩的方法证据辅导的有用后，方可实行辅导。基金托管东说念主仅根据基金连接东说念主的 授权文献对辅导进行口头相符性的口头审查，对其真正性不承担职守。   （四）基金连接东说念主发送舛误辅导的情形和处理要领   基金连接东说念主发送舛误辅导的情形包括辅导发送东说念主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息舛误，辅导中着急信息抵赖不清或不全等。基金托管东说念主在实验监督 职能时，发现基金连接东说念主的辅导舛误时，有权断绝实行，并实时见告基金连接东说念主 改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实行辅导的情形和处理要领   基金托管东说念主在对基金场外投资辅导进行审核时，如发现基金连接东说念主的投资指 令违背臆测基金的法律法则、《基金合同》、本合同的规矩，如走动未奏效，则 不予实行独立即见告基金连接东说念主；如走动已奏效，则以书面口头见告基金连接东说念主 限期更正。基金连接东说念主收到见告后应实时查对，并以约定口头向基金托管东说念主反馈， 由此酿成的归天由基金连接东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资辅导进行审核时，如发现投资辅导有可能违背 法律法则、《基金合同》、本合同的规矩，应暂缓实行辅导，见告基金连接东说念主改 正。要是基金连接东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会阐发。   （六）基金托管东说念主未按照基金连接东说念主辅导实行的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因酿成未按照基金连接东说念主发送的泛泛辅导实行，应在 发现后实时遴选措施给予弥补，给基金份额握有东说念主酿成归天的，应积极遴选救助 措施，并对由此酿成的径直经济归天负抵偿职守。   （七）被授权东说念主员的更换   基金连接东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个工 作日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见告，注明启用日历， 同期电话见告基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告自其上头注明的启用日历起开动生                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 效。基金连接东说念主对授权见告的内容的修改自启用日历起奏效。基金连接东说念主在而后 三个职责日内将被授权东说念主变更见告的原本送交基金托管东说念主。原本与之前发送的变 更见告内容不一致的，以之前发送的变更见告内容为准。   要是基金连接东说念主依然覆没或编削对辅导发送东说念主员的授权，何况书面见告基金 托管东说念主，则对于在变更见告的启用日历后该辅导发送东说念主员无权发送的辅导，或超 权限发送的辅导，基金连接东说念主不承担职守。                     鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同                七、走动及计帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构的步融合要领   基金连接东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券缱绻机构。   基金连接东说念主应代表基金与被选拔的证券缱绻机构签订走动单元租用合同。基 金连接东说念主应实时将基金走动单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面口头见告基金托管东说念主，并在法定信息流露公告中流露相关内容。   基金连接东说念主负责选拔本基金期货走动的期货经纪机构，并与其签订期货经纪 合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的相关规矩实行，若无明确规矩的，可 参照臆测证券买卖、证券经纪机构选拔的王法实行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金连接东说念主的资金划拨辅导，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限内 实行，不得延误。基金连接东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金连接东说念主发送的资金划 拨辅导时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足 时，基金托管东说念主有权断绝基金连接东说念主发送的划款辅导。基金连接东说念主在发送划款指 令时应充分考虑基金托管东说念主的划款处理时代和在途时代。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东说念主对基金连接东说念主适正当律法则、《基金合同》、本合同的辅导 不得拖延或断绝实行。对超头寸的划款辅导，基金托管东说念主有权止付但应实时电话 见告基金连接东说念主，由此酿成的归天由基金连接东说念主承担。   支付结算以转账口头进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算方 式，基金托管东说念主可根据需要进行调和。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的场外计帐交割，由基金托管东说念主根据基金连接东说念主的辅导通过 登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据两边签 订的《托管银行证券资金结算合同》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本基金场 内证券投资波及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金连接东说念主应在 t+0 日 15：                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 功。如因基金托管东说念主的本人原因在计帐上酿成基金钞票的归天，应由基金托管东说念主 负责抵偿基金的归天；要是因为基金连接东说念主违背法律法则的规矩进行证券投资而 酿成基金投资计帐穷困和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见告基金连接东说念主，由 基金连接东说念主负责搞定，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金酿成的归天由 基金连接东说念主承担。   基金托管东说念主在完成相关登记结算公司见告的事项后应以书面口头见告基金 连接东说念主。   由于基金连接东说念主的原因酿成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算机 构的臆测规矩办理。   （三）基金连接东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金连接东说念主按日进行查对。逐日对外流露千般基金份 额净值之前，必须保证今日系数骨子走动纪录与基金司帐账簿上的走动纪录全皆 一致。要是走动纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不齐备或不真正， 由此导致的归天由基金的司帐职守方承担。基金连接东说念主每一往翌日以两边认同的 方式在当日一起走动终端后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相关各方按时进行账实查对。   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商遴选电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、调和绽开式基金的资金计帐和数据传递的时代、要领及 托管合同当事东说念主的职守界定 给基金托管东说念主。基金连接东说念主支吾传递的申购、赎回、调和绽开式基金的数据真正 性、准确性、齐备性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基 金连接东说念主辅导实时划付赎回及调和款项。 交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算苦守“全额清                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当 日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收 额时，基金连接东说念主应在 15:00 之前将申购净额从基金计帐账户划到基金托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时见告基金连接东说念主进行催收，由 此给基金酿成归天的，由职守方承担。如存在托管账户净应付额时，基金连接东说念主 应在前一职责日将划款辅导发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金连接东说念主的划款 辅导将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金计帐账户，若赎回金额未能如 期划拨，由此酿成的归天，由职守方承担。   （五）基金收益分派的计帐交收安排 公告。 连接东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款辅导，基金托管东说念主依据划款 辅导在指定划付日实时将资金划至基金连接东说念主指定账户。 时代。                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同           八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值及千般基金份额净值的诡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金连接东说念主应每职责日对基金钞票估值，但基金连接东说念主根据法律法则或基金 合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《对于证券投资基 金实行估值业务及份额净值计价臆测事项的见告》过火他法律、 法则的规矩。基金钞票净值和千般基金份额净值由基金连接东说念主负责诡计，基金托 管东说念主复核。基金连接东说念主应于每个职责日走动终端后诡计当日的基金钞票净值及各 类基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效果复 核后，将复核效果反馈给基金连接东说念主，由基金连接东说念主按规矩对千般基金份额净值 给予公布。   本基金按以下方法估值： 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 提供的相应品种当日的估值净价。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异、未上市时代市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 格第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近往翌日结算 价估值。 金连接东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，融资炒股按最能反应公允价值的价钱估值。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 按国度最新规矩估值。   当发生大额申购或赎回情形时，基金连接东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。舞动订价机制的具体处理原则和操作模范遵摄影关法律法则 以及监管部门、自律王法的规矩。   如基金连接东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据臆测法律法则，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金连接东说念主 承担。本基金的基金司帐主职守方由基金连接东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职守。 因此，就与本基金臆测的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的意见，按照基金连接东说念主对基金净值的诡计效果对外给予公布，基 金托管东说念主不负责赔付。   （二）净值差错处理   基金连接东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛误时，视为基金份额净值舛误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金连接东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本人的误差酿成估值舛误，导致其他当事东说念主遇到归天的，误差 的职守东说念主应当对由于该估值舛误遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直归天按下述 “估值舛误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：辛勤陈述差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达辅导差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主酿成归天机，估值舛误职守方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职守方承担； 由于估值舛误职守方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主酿成归天的，由估                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 值舛误职守方对径直归天承担抵偿职守；若估值舛误职守方依然积极合营，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时代进行更正而未更正，则当事东说念主应当承担相应赔 偿职守。估值舛误职守方支吾更正的情况向臆测当事东说念主进行证据，确保估值舛误 已得到更正。   （2）估值舛误的职守方对臆测当事东说念主的径直归天负责，不合盘曲归天负责， 何况仅对估值舛误的臆测径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误职守方仍支吾估值舛误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益归天(“受损方”)，则估值舛误责 任方应抵偿受损方的归天，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总额当先其骨子归天的差额部分支付给估值舛误职守方。   （4）估值舛误调和遴选尽量收复至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，臆测确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛误发生 的原因确定估值舛误的职守方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误酿成的归天 进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的职守方进行 更正和抵偿归天；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向臆测当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现舛误时，基金连接东说念主应当立即给予更正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施翔实归天进一步扩大。   （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金连接东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 金连接东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金连接东说念主或基金托管东说念主按本部分估值方法则矩的第 7 项进行估值时， 所酿成的误差不动作基金份额净值舛误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货走动所及登记机构发送的数据 舛误、遗漏，或国度司帐战略变更、市集王法变更等，基金连接东说念主和基金托管东说念主 天然依然遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛误的，由此 酿成的基金钞票估值舛误，基金连接东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金连接 东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或迁延由此酿成的影响。   （三）基金司帐轨制   按国度臆测部门制定的司帐轨制实行。   （四）基金账册的建立   基金连接东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记 账方法和司帐处理原则，永诀独当场设立、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金连接东说念主的处理方法为准，由此给基金份额握有东说念主和 基金酿成归天以及因该往翌日基金钞票净值诡计顺延舛误而引起归天的，基金托 管东说念主不承担职守。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往翌日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金连接东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金连接东说念主的账册为 准。   （六）基金按时阐发的编制和复核   基金财务报表由基金连接东说念主和基金托管东说念主每月永诀孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。按时阐发文献应按中国证监会的要求公 告。在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金家具辛勤选录的信息发生重 大变更的，基金连接东说念主应在 3 个职责日内，更新基金招募说明书和基金家具辛勤                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 选录，并登载在指定网站上，其中基金家具辛勤选录还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点。除关键变更之外，基金招募说明书和基金家具辛勤选录其他信 息发生变更的，基金连接东说念主至少每年更新一次。基金连接东说念主在每个季度终端之日 起 15 个职责日内完成季度阐发编制并公告；在上半年终端之日起两个月内完成 中期阐发编制并公告；在每年终端之日起三个月内完成年度阐发编制并公告。   基金连接东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传真 或其他两边约定的方式将臆测报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个工 作日内进行复核，并将复核效果实时书面或以其他两边约定的方式见告基金连接 东说念主。对于季度阐发、中期阐发、年度阐发、更新招募说明书等按时阐发，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规矩的时代内完成编制、复核及公告。基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金连接东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调和，调和以两边认同的账务处理方式为准。要是基金连接 东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金连接东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核完了后，需 向基金连接东说念主进行书面或电子证据，以备有权机构对相关文献审核查验。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同                 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东说念主进行分派。   （一）基金收益分派应该适合基金合同中收益分派原则的规矩，具体规矩如 下： 行收益分派，具体分派有缱绻以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东说念主可对 A 类、C 类、D 类基金份额永诀选拔不同的分成方式；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的基金份额净值减去每单元千般基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 取销售工作费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金统一类别 每一基金份额享有同等分派权；   （二）基金收益分派有缱绻真实定、公告与实施   本基金收益分派有缱绻由基金连接东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的臆测规矩在指定前言公告。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同                十、基金信息流露   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《运作办法》、                 《流动性风险连接规矩》、                            《基金合同》、                                  《信 息流露办法》及中国证监会对于基金信息流露的臆测规矩进行流露除外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主对公开流露前的基金信息、从对方赢得的业务信息过火他不宜 公开流露的基金信息应予守密，不得向任何第三方泄露。法律法则另有规矩的以 及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金连接东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 会等监管机构的高歌决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金连接东说念主和基金托管东说念主在基金信息流露中的职责和信息流露要领   基金连接东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法则、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息流露职责。基金连接东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督，保证其实验按照法定方式和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献，包括《基金合同》规矩的按时阐发、临时阐发、基 金净值公告及中国证监会规矩的其他必要的公告文献，由基金连接东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本合同第八条第（六）款的规矩对相关阐发进行复核。基金 年报经有从事证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须在中国证监会指定的寰宇性报刊及指定互联网 网站等前言发布。   （三）暂停或蔓延信息流露的情形 业时； 钞票价值时；   （四）基金托管东说念主阐发   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的臆测规矩出具基金托管情况阐发。                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 基金托管东说念主阐发说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金连接东说念主实验《基金合同》 的情况，是基金中期阐发和年度阐发的构成部分。                      鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同                    十一、基金用度   （一）基金连接东说念主的连接费   本基金的连接费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。连接费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金连接费   E 为前一日的基金钞票净值   基金连接费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金连接东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支付给基金连接东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支 付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金连接东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）基金合同奏效后的指数许可使用费   本基金动作指数基金，需根据与指数发布机构签署的指数使用许可合同的约 定向指数发布机构支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、诡计方法及支 付方式等详见招募说明书及相关公告。   如与指数发布机构的指数使用许可合同约定的收费步调、诡计方式、支付方 式等发生变更，本基金将按照变更后的费率、支付方式实行，并在招募说明书（更 新）及基金家具辛勤选录（更新）中更新。此项变更无需召开基金份额握有东说念主大 会。   （四）基金的销售工作费                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费 年费率为 0.1%。   本基金销售工作费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.1%年费率计提。销售服 务费诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售工作费逐日计提，按月支付。经基金连接东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中划出，由基金连接东说念主 永诀支付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。   （五）在法律规矩的界限内，基金连接东说念主和基金托管东说念主可根据基金范畴等因 素协商一致，并在实验相关要领后调和基金连接费率、基金托管费率和调高销售 工作费率，调低销售工作费不需要召开基金份额握有东说念主大会审议。基金连接东说念主必 须最迟于新的费率实施日前依照《信息流露办法》的臆测规矩在指定前言上刊登 公告。   （六）从基金钞票中列支基金连接东说念主的连接费、基金托管东说念主的托管费之外的 其他基金用度，应当依据臆测法律法则、《基金合同》的规矩；基金连接东说念主和基 金托管东说念主因未实验或未全皆实验义务导致的用度开销或基金财产的归天，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效之前的律 师费、司帐师费和信息流露用度等不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不适合 《基金法》、《运作办法》等臆测规矩以及《基金合同》的其他用度有权断绝执 行。要是基金托管东说念主发现基金连接东说念主违背臆测法律法则的臆测规矩和《基金合同》、 本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金连接东说念主作念出版面说明，如 果基金托管东说念主以为基金连接东说念主无正派或合理的根由，不错断绝支付。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同            十二、基金份额握有东说念主名册的守护   基金连接东说念主可委派基金登记机构登记和守护基金份额握有东说念主名册。基金份额 握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期终端时的基金份额握有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有 东说念主名册、每年临了一个往翌日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和守护，并对基金份额握有东说念主名册的真正性、齐备性和准确性负责。   基金连接东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。   （一）基金连接东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》远离日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金连接东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个职责日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金连接东说念主于每年临了一个往翌日后 10 个职责日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时代外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金连接东说念主商 议一致后，由基金连接东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版口头妥善守护基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法则或监管机构另有规矩除外。基金托管东说念主不得将 所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密 义务。若基金连接东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名 册，应按臆测法则规矩各自承担相应的职守。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同           十三、基金臆测文献档案的保存   基金连接东说念主应保存基金财产连接业务举止的纪录、账册、报表和其他相关资 料，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关辛勤。   基金连接东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始左证、记账左证、基金 账册、司帐阐发、走动纪录和着急合同等，保存期限不少于 15 年。法律法则或 监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金连接东说念主签署关键合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金连接东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等臆测的合同、合同传真给基 金托管东说念主。   基金连接东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金 的臆测文献。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同          十四、基金连接东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金连接东说念主的更换   有下列情形之一的，基金连接东说念主职责远离：   （1）被照章取消基金连接资历；   （2）被基金份额握有东说念主大会罢黜；   （3）照章驱散、被照章覆没或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金连接东说念主职责远离后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金管 理东说念主。在新基金连接东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金连接东说念主。   （1）提名：新任基金连接东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有这个词握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金连接东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金连接东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金连接东说念主：新任基金连接东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金连接东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金连接东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金连接东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金连接东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的臆测规矩在指定前言公告；   （6）吩咐：基金连接东说念主职责远离的，基金连接东说念主应妥善守护基金连接业务 辛勤，实时向临时基金连接东说念主或新任基金连接东说念主理理基金连接业务的移交手续， 临时基金连接东说念主或新任基金连接东说念主应实时接收。新任基金连接东说念主或临时基金连接 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金连接东说念主职责远离的，应当按照法律法则规矩遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计费从基金财产中列支；                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同   （8）基金称号变更：基金连接东说念主更换后，要是原任或新任基金连接东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金连接东说念主臆测的称号字样。 理业务前，原基金连接东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，不 对基金份额握有东说念主的利益酿成归天，并有义务协助新基金连接东说念主或临时基金连接 东说念主尽快收复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额握有东说念主大会罢黜；   （3）照章驱散、被照章覆没或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金托管东说念主职责远离后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金托 管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金连接东说念主或由单独或所有这个词握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金连接东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的臆测规矩在指定前言公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金连接东说念主核 对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则规矩遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计费从基金财产中列支。 产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金连接东说念主需遴选审慎措施确保基金财产 的安全，不合基金份额握有东说念主的利益酿成归天，并有义务协助新基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主尽快吩咐基金钞票。   （三）基金连接东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金连接东说念主和基金托管东说念主永诀按上述要领职责远离后，基金份额握有东说念主大 会需在六个月内选任新基金连接东说念主和基金托管东说念主。在新基金连接东说念主和基金托管东说念主 产生前，中国证监会可指定临时基金连接东说念主和基金托管东说念主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金连接东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的臆测规矩在指定 前言上联接公告。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同               十五、阻截行动   本合同项下的基金连接东说念主和基金托管东说念主不得从事以下阻截行动：   （一）《基金法》阻截的行动。   （二）除非法律法则及中国证监会另有规矩，托管合同当事东说念主用基金财产从 事《基金法》阻截的投资或举止。   （三）除《基金法》过火他臆测法则、《基金合同》及中国证监会另有规矩， 基金连接东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金连接东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按臆测法则规矩 的方式公开流露的信息，对他东说念主泄露。   （五）基金连接东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款辅导。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实行辅导留出饱和时代的情况下，基 金托管东说念主对基金连接东说念主适正当律法则、《基金合同》、本合同的辅导拖延或断绝 实行。   （七）除根据基金连接东说念主辅导或《基金合同》另有规矩的，基金托管东说念主动用 或刑事职守基金财产。   （八）基金连接东说念主与基金托管东说念主为统一机构，相互出资或者握有股份。基金 托管东说念主、基金连接东说念主应在行政上、财务上莫得相互孤独，其高档基金连接东说念主员或 其他从业东说念主员相互兼职。   （九）《基金合同》投资截至中阻截投资的行动。   （十）法律法则、《基金合同》和本合同阻截的其他行动。   法律法则和监管部门取消或变更上述阻截性规矩的，如适用于本基金，在履 行顺应要领后，则本基金不受上述相关截至或按变更后的规矩实行。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同        十六、基金托管合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管合同的远离 他事由酿成其他基金托管东说念主承袭基金财产； 他事由酿成其他基金连接东说念主承袭基金连接权； 止事项。   （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐组承袭基金财产之前，基金连接东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本合同的规矩连续实验保护基金钞票安全的职责。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个职责日 内成立计帐小组，基金连接东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐组构成：基金财产计帐构成员由基金连接东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的职责主说念主员。   （3）基金财产计帐组职责：基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到截至而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有缱绻，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的臆测关键事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及臆测文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 规矩的从其规矩。                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同               十七、失言职守   （一）基金连接东说念主或基金托管东说念主不实验本合同或实验本合同不适合约定的， 应当承担失言职守。   （二）基金连接东说念主、基金托管东说念主在实验各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法则的规矩或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损 害的，应当永诀对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基 金份额握有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿职守，对归天的抵偿，仅限于径直 归天，一方承担连带职守后有权根据另一方误差进度向另一方追偿。然而发生下 列情况，当事东说念主免责： 法则或规矩、市集走动王法的动作或不动作而酿成的归天等； 成的归天等；   要是由于本合同一方当事东说念主（“失言方”）的失言行动给基金钞票或基金投 资者酿成归天，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的 归天，则守约方有权向失言方追索由此遇到的系数径直归天。   当事东说念主一方失言，另一方在职责界限内有义务实时遴选必要的措施，悉力防 止归天的扩大。莫得遴选顺应措施以致归天进一步扩大的，不得就扩大的归天要 求抵偿。非失言方因翔实归天扩大而开销的合理用度由失言方承担。   由于基金连接东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金连接 东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现 该舛误的，由此酿成基金钞票或基金投资者归天，基金连接东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿职守。但基金连接东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或镌汰由此 酿成的影响。   （三）托管合同当事东说念主违背托管合同，给另一方当事东说念主酿成归天的，承诺担 抵偿职守。   （四）失言行动虽已发生，但本托管合同大约连续实验的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金连接东说念主和基金托管东说念主应当连续实验本合同。               鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同 （五）本合同所指归天均为径直归天。                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同             十八、争议搞定方式   相关各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同臆测的一切争议，应通 过友好协商或者融合搞定。托管合同当事东说念主不肯通过协商、融合搞定或者协商、 融合不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的场所在上海市，仲裁裁决是终局 的，并对相关各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，相关各方当事东说念主应信守基金连接东说念主和基金托管东说念主职责，连续 忠实、勤苦、尽职地实验《基金合同》和本合同规矩的义务，保重基金份额握有 东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律统治。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同             十九、基金托管合同的服从   （一）基金连接东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管合同， 应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，合同当事东说念主 两边根据中国证监会的意见修改托管合同。托管合同以报中国证监会注册的文本 为认真文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管合同的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管合同一式 4 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外， 基金连接东说念主和基金托管东说念主永诀握有 1 份，每份具有同等的法律服从。               鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同            二十、其他事项 本合同未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、臆测法律法则等规矩协商办理。                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金-托管合同           二十一、基金托管合同的签订  本托管合同经基金连接东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 合同上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或签章， 并注明基金托管合同的签订场所和签订日历。

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