鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同    鑫元基金管理有限公司 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投           资基金          基金合同   基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二〇二四年九月                                                             鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同                                                            目             录                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同                第一部分   弁言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息线路管理办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募洞开式证券投 资基金流动性风险管理执法》（以下简称“《流动性风险管理执法》”）和其他 关联法律法例。 益。   二、基金合同是执法基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有阻拦，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他关联执法享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金 法》、基金合同过甚他关联执法召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。   中国证监会过甚派出机构依照法律、行政法例执法和审慎监管原则，对基金 运作行为实施监督管理。   中国证监会对本基金召募的注册审查以要件皆备和内容合规为基础，以充分 信息线路和投资者适合性为中枢，以加强投资者利益保护和防备系统性风险为标 准。中国证监会不合基金的投资价值及商场出息等作出本色性判断或者保证。投                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物费力纲领等信息线路文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   对于基金产物费力纲领编制、线路与更新的要求，自中国证监会执法之日起 运行实行。   基金管理东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有阻拦，以基 金合同为准。  五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性执法不一致，应当以届时有用的法律法例的执法为准。  六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪毛病限度未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份券停牌或失约等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   七、当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行 约定的设施后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募说明书的关联 章节。侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行迥殊记号，并不得办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读干系内容并暖热本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                       鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同                    第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 年国开行债券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补 充 明书》过甚更新 基金产物费力纲领》过甚更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正       《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正       《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出的                       鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正       《流动性风险管理执法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理执法》及颁布机关 对其常常作念出的更正       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准开拓并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例执法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法例执法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主                     鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 办理基金份额的申购、赎回、改动、转托管及按时定额投资等业务。 会执法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建树和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建树并看护基金份额握有东说念主名册和办理非往还过户等 限公司或接受鑫元基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改动及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 泛泛往还日 洞开日                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告执法的条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额改动为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金改动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改动中转入 苦求份额总和后的余额)逾越上一洞开日基金总份额的 10% 时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 限收取赎回用度的基金份额 笔用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 款项过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、金钱支握证券、因 刊行东说念主债务失约无法进行转让或往还的债券等 式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而 减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公道对待 账户进行处置清理，目的在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且采纳估值技能仍导致 公允价值存在关键不细则性的金钱；                （2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在关键不细则性的金钱；                  （3）其他金钱价值存在关键不细则性的 金钱 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同             第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、标的指数   本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。   如果指数发布机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等 关键变更导致该指数不宜无间当作标的指数，或证券商场有其他代表性更强、更 适当投资的指数推出时，本基金管理东说念主不错依据转变投资者正当权益的原则，在 履行适合设施后变更本基金的标的指数。   畴昔若出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指 数编制方法变动之外的因素甚至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有 执法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之 日起十个办事日向中国证监会论说并冷漠措置决策，如更换基金标的指数、改动 运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动拒绝。   五、基金的投资方针   本基金通过指数化投资，力求追踪偏离度及追踪毛病的最小化。   六、基金的最低召募份额总额                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金的具体认购费率按招募说明书的执法实行。   八、基金存续期限   不按时   九、基金份额类别树立   本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。其中： 赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额。 根据握有期限收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。 金份额，称为 D 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额永诀树立代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将永诀算计和公告基金份额净 值，算计公式为算计日各类别基金金钱净值除以算计日该类别基金份额总和。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。关联基金份额类别的具体设 置、费率水对等由基金管理东说念主细则，并在招募说明书中公告。在不违反法律法例 和基金合同的前提下，根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不毁伤已有基金份额 握有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行适合设施后对基金份额分类 办法及执法进行休养、或者住手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金份 额类别等，休养前基金管理东说念主需实时公告，无需召开握有东说念主大会审议。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告。   适正当律法例执法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实收受到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的说明情况，投资者应实时查询。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基 金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 系数，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的算计方法在招募说明书中列示。   认购份额的算计保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 此毛病产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 笔 A 类基金份额认购苦求单独算计，但已受理的认购苦求不得取销。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入专诚账户，在基金召募行为收尾前， 任何东说念主不得动用。      二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未倨傲基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列办事： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和金钱范畴   《基金合同》收效后，汇注 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时论说中赐与 线路；汇注 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会论说并 冷漠措置决策，如改动运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开 基金份额握有东说念主大会进行表决。              鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 法律法例或中国证监会另有执法时，从其执法。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往还 所、深圳证券往还所及干系金融期货往还所的泛泛往还日的往还时候，但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的执法公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往还商场、证券/期货往还所往还时 间变更或其他迥殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时候在申购运行公告中执法。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运行公告中执法。   在细则申购运行与赎回运行时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者改动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候冷漠申购、赎回或改动 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或改动价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或改动的价钱。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行算计； 轨则赎回； 投资者的合理权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主 必须在新执法运行实施前依照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构执法的设施，在洞开日的具体业务办理时候内冷漠 申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构执法的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回苦求时须握有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须在执法的时候内全额托付申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。   投资东说念主赎回苦求收效后，基金管理东说念主将诱导基金托管东说念主在 T＋7 日(包括该 日)内将赎回款项从基金托管账户划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的其 他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联 条目处理。   遇往还所或往还商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理经由，则赎回款                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 项划付时候相应顺延。   基金管理东说念主应以往还时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构执法的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不告成或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。如干系法律法例以及中国证监会另有执法，则依 执法实行。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机 构确乎收受到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资者应实时查询。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范畴内，在对基金份额握有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回苦求的说明时候进行休养，并必须在 休养实施日前按照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体执法请参见招募说明书或干系公告。 体执法请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述门径对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息线路办法》的关联规                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 算计，并按基金合同的约定公告。遇迥殊情况，经履行适合设施，不错适合蔓延 算计或公告。 说明书》。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募 说明书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有 效份额单元为份，上述算计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 金额的算计详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招 募说明书中列示。赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 财产；C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募说明书的执法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的算计方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的执法细则，并在招募说明 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范畴内休养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关联执法在指定媒 介上公告。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 份额握有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销揣度打算， 按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按干系监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低销售费率。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法例以及 监管部门、自律执法的执法。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%辘集度的情形时。 商说明后，基金管理东说念主应当采纳暂停接受基金申购苦求的门径。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关联执法在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 款项： 基金金钱净值。 商说明后，基金管理东说念主应当采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回或降速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按执法报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按 基金合同的干系条目处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能 未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回 业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 改动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改动中转入苦求份额 总和后的余额)逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合景色决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按泛泛赎回设施实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有费力或认                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个洞开日无间赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到 一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求逾越上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出 20% 以上的部分赎回苦求实施脱期办理。对于脱期办理的部分，如该握有东说念主在提交赎 回苦求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销；选拔脱期 赎回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，无优先权并以下一洞开日的基金份 额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。对于该基金份额握 有东说念主未逾越上述比例的部分，基金管理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：汇注 2 个办事日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书执法的其他方式在 3 个往还日内陈说基金份额握有东说念主，说明关联处理方 法，同期依照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确 再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。      十一、基金改动   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的执法决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费， 干系执法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的执法制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。      十二、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往还过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非往还过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主死亡，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系费力，对于适合条件的非往还过户苦求按基金登记机 构的执法办理，并按基金登记机构执法的范例收费。      十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照执法的范例收取转托管费。      十四、按时定额投资揣度打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资揣度打算，具体执法由基金管理东说念主另 行执法。投资东说念主在办理按时定额投资揣度打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所执法的按时定 额投资揣度打算最低申购金额。      十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨与支付。法律法例另有执法的除外。   如干系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务执法。      十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的往还时势或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。      十八、在不违反干系法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排 进行补充和休养并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                           鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同           第七部分      基金合同当事东说念主及职权义务    一、基金管理东说念主    （一） 基金管理东说念主简况    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    开拓日历：2013 年 8 月 29 日    批准开拓机关及批准开拓文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织姿首：有限办事公司    注册成本：东说念主民币 17 亿元    存续期限：握续规画    讨论电话：021-20892000    （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例执法或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照执法召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律执法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律执法，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要门径保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 理；   （9）担任或委用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》执法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律执法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回或改动申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗干系职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在适合关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、改动、按时定额投资和非往还过户的业务执法；   （16）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管理和运作基金财产；   （5）建树健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂寞，对所管理的不同基金永诀 管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联执法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的门径使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 方法适合《基金合同》等法律文献的执法，按关联执法算计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他关联执法，履行信息线路及 论说义务；   （12）保守基金营业深奥，不泄露基金投资揣度打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联执法另有执法外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按执法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联执法召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按执法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在执法时候发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》执法的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基                          鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 金事务的行为承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行为；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易老练区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   成随即间：1987 年 3 月 30 日   批准开拓机关和批准开拓文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   组织姿首：股份有限公司   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   存续时代：握续规画   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的执法安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例执法或监管部门批 准的其他用度；                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户及投 资所需的其他账户、为基金办理证券往还资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老实信用、勤苦尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）开拓专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建树健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金永诀树立账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的 其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金营业深奥，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联执法另有 执法外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外 部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具宗旨，说明基 金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；如果基金 管理东说念主有未实行《基金合同》执法的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适 当的门径；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系费力 15 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处收受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按执法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联执法向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联执法，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而撤职；   （20）按执法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有执法或本基金合同另有约定外，销亡类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照执法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息费力；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：  （1）肃穆阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖热基金信息线路，实时期骗职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所执法的用度；  （5）在其握有的基金份额范畴内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的 有限办事；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同            第八部分   基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额握有东说念主大会不开拓 日常机构。除法律法例另有执法或本基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有 的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改动基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范畴或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就销亡事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》执法的范畴内休养本基金的基金份额类别                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 树立、休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或调低销售服务 费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例执法或中国证监会 许可的范畴内休养关联申购、赎回、改动、非往还过户、按时定额投资、转托管 等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常联想议东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、委用的公证机关过甚联 系方式和讨论东说念主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面陈说基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 的计票效率。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明适正当律法例、《基金合 同》和会议陈说的执法，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿首或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或会议执法的其他姿首进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 议陈说执法的方式收取基金份额握有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 陈说不参加收取表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的委用东说念主握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的执法，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相迷惑的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的设施进行；基金份额握有东说念主不错采纳书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东说念主细则并在会议陈说中列明。 席会议并表决的，授权方式不错采纳书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东说念主细则并在会议陈说中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会讨论的其他事项。                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条执法设施细则和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称呼）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所执法的须以 异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 改动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其 他基金合并以异常决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据讲明，不然提交 适合会议陈说中执法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议陈说执法的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨拖拉不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或销亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                      鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的关联执法在 指定媒介上公告。如果采纳通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有箝制力。   九、实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主永诀握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，销亡主侧袋账户 内的销亡类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额握有东说念主大会的干系执法以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得执法的适用上文干系约定。      十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等执法，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管 执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   第九部分   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一） 基金管理东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：   （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一） 基金管理东说念主的更换设施 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管理东说念主； 握有东说念主大会决议收效后依照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介公告；                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的叮嘱手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时收受。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换设施 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议收效后依照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介公告； 费力，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对 基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息线路办法》的关联执法在指定 媒介上联合公告。                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同            第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他关联执法签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值算计、收益分拨、信息线路及互相监督等干系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。                     鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同             第十一部分     基金份额的登记      一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建树和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建树并看护基金份额握有东说念主名册和办理非往还过户等。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主委用的其他适合条件的机构 办理。基金管理东说念主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订委用代 理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清理及基金往还说明、披发红利、建树并看护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关执法于运行实施前在指定媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务；                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                      鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同               第十二部分         基金的投资   一、投资方针   本基金通过指数化投资，力求追踪偏离度及追踪毛病的最小化。   二、投资范畴   本基金主要投资于标的指数成份债券及备选成份债券，为更好完结投资方针， 还不错投资于具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的计策性金融 债、国债、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器用、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合中国证监会干系执法。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 产的 80%；每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保 握现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、标的指数   本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数，该指数附庸于中债总指数 族分类，其指数因素券包括国度开发银行在境内公开刊行且上市通顺的待偿期   如果指数发布机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等 关键变更导致该指数不宜无间当作标的指数，或证券商场有其他代表性更强、更 适当投资的指数推出时，本基金管理东说念主不错依据转变投资者正当权益的原则，在 履行适合设施后变更本基金的标的指数。   畴昔若出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指 数编制方法变动之外的因素甚至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有 执法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 日起十个办事日向中国证监会论说并冷漠措置决策，如更换基金标的指数、改动 运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时候，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   本基金的标的指数编制方法详见招募说明书（更新）。   四、投资策略   本基金为被迫式指数基金，采纳抽样复制和动态最优化的方法，及第标的指 数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征通常 的金钱组合，以完结对标的指数的有用追踪。   在泛泛商场情况下，力求本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均跟 踪偏离度的统统值不逾越 0.35%，年追踪毛病不逾越 4%。如因指数编制执法或其 他因素导致追踪偏离度和追踪毛病逾越上述范畴，基金管理东说念主应采纳合理门径避 免追踪偏离度、追踪毛病进一步扩大。   通过对标的指数中各成份国开行债券的历史数据和流动性分析，及第流动性 较好的国开行债券构建组合，对标的指数的久期等方针进行追踪，达到复制标的 指数、裁汰往还成本的目的。   对于商场流动性不及、因法律法例原因个别成份国开债被限制投资等情况， 本基金无法获取对个别成份国开债饱和数目的投资时，基金管理东说念主将通过投资其 他成份国开债、非成份国开债、成份国开债滋生品等方式进行替代。   本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要及第流动性好、往还 活跃的国债期货合约进行往还，以裁汰债券仓位休养的往还成本，提高投资效果， 从而更好地追踪标的指数，完结投资方针。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   五、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中标的指数 成份债券和备选成份债券的比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低于基金金钱净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金金钱净值的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （4）本基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；   （5）在职何往还日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 上一往还日基金金钱净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差算计）不低于基金 金钱的 80%；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金不适合本款所执法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保握一致；   （8）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不适合上述执法投资比例的，除上述第（2）、（6）、（7）条以                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 外，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行休养。法律法例或监管机构另有执法 的，从其执法。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运行。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 执法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。   为转变基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不正大的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会执法辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、现实 限度东说念主或者与其有关键好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往还的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，防备利益阻拦，建树健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱实行。干系往还必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与线路。关键关联往还应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的执法实行。   六、事迹比拟基准                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   本基金事迹比拟基准为中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期 入款利率(税后)*5%。   畴昔若出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指 数编制方法变动之外的因素甚至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有 执法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之 日起十个办事日向中国证监会论说并冷漠措置决策，如更换基金标的指数、改动 运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动拒绝。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于羼杂 型基金和股票型基金。   八、基金管理东说念主代表基金期骗债权东说念主职权的处理原则及方法 份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并权术管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的执法。                     鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同                 第十三部分        基金的财产      一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过甚他金钱的价值总和。      二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相寂寞。      四、基金财产的看护和贬责   本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的执法贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同            第十四部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往还时势的往还日以及国度法律法例 执法需要对外皮露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等 金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细则干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关联执法。   （一）对存在活跃商场且或者获取交流金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应采纳最近往还日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往还日的报价弗成确切反应公允价值的，轻视报价进行休养，细则公允 价值。  与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其巨额握有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。  （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采纳在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支握的估值技能细则公允价值。采纳估值技能细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 使潜在估值休养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，轻视估值 进行休养并细则公允价值。      四、估值方法 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 提供的相应品种当日的估值净价。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异、未上市时代市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 格第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生关键变化的，采纳最近往还日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新执法估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。舞动订价机制的具体处理原则和操作范例遵照干系法 律法例以及监管部门、自律执法的执法。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的执法或者未能充分转变基金份额握有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商措置。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   根据关联法律法例，基金金钱净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金净值的算计结果对外赐与公布。   五、估值设施 额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错开拓大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有执法的，从其执法。   每个办事日算计基金金钱净值及各类基金份额净值，并按执法公告。 或本基金合同的执法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金金钱估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，期货软件经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按执法对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成损失以及因该往还日基 金金钱净值算计顺延诞妄而引起损失的，由基金管理东说念主负责赔付。   六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的门径确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的纰谬酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，纰谬 的办事东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄办事方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担； 由于估值诞妄办事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄办事方对径直损失承担补偿办事；若估值诞妄办事方仍是积极互助，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄办事方轻视更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的办事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值诞妄的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值诞妄办事方仍轻视估值诞妄负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的职权；如果获取不当得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不当 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。   （4）估值诞妄休养采纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细则估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值算计出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 基金托管东说念主，并采纳合理的门径防患损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有执法的，从其执法处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往还收尾后算计当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核说明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主依照《信息线路办法》等干系执法以及《基金合同》约定 对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值 信息。   十、迥殊情形的处理                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 款进行估值时，所酿成的毛病不当作基金份额净值诞妄处理。 误、遗漏，或国度管帐计策变更、商场执法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然仍是采纳必要、适合、合理的门径进行查验，然而未能发现该诞妄的，由此造 成的基金金钱估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿办事。但基金管理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采纳必要的门径抛弃或减弱由此酿成的影响。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金干系的信息线路用度，但法律法例、中国证监 会另有执法的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管理费的算计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金当作指数基金，需根据与指数发布机构签署的指数使用许可契约的约 定向指数发布机构支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、算计方法及支 付方式等详见招募说明书及干系公告。   如与指数发布机构的指数使用许可契约约定的收费范例、算计方式、支付方 式等发生变更，本基金将按照变更后的费率、支付方式实行，并在招募说明书（更 新）及基金产物费力纲领（更新）中更新。此项变更无需召开基金份额握有东说念主大 会。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.1%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.1%年费率计提。销售服 务费算计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中划出，由基金管理东说念主 永诀支付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联法例及相应契约                     鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 执法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金管理费、基金托管费和销售服务费的休养   在法律法例执法的范畴内，基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范畴等因素 协商一致，并在召开基金份额握有东说念主大会并审议通事后休养基金管理费率、基金 托管费率和调高销售服务费率，调低销售服务费不需要召开基金份额握有东说念主大会 审议。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息线路办法》的关联规 定在指定媒介上刊登公告。      五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的执法。      六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的执法代扣代缴。                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同          第十六部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指猖狂收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东说念主可对 A 类、C 类、D 类基金份额永诀选拔不同的分成方式；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金销亡类别 每一基金份额享有同等分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的关联执法在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的算计方法，依照《业务执法》实行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的执法。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关联执法编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 从业阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介公告。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同             第十八部分   基金的信息线路      一、本基金的信息线路应适合《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管理执法》、            《基金合同》过甚他关联执法。干系法律法例对于信息 线路的执法发生变化时，本基金从其最新执法。      二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会执法的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的执法线路基金信息，并保证所线路信息确实切性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会执法时候内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约 定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息费力。      三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行为：      四、本基金公开线路的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 文本为准。   本基金公开线路的信息采纳阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物费力纲领、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的执法及具体设施，说明基金产物的特质等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。   基金产物费力概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金纲领信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的执法编制、线路与 更新基金产物费力纲领。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金产物费力纲领的信息发生关键变更 的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金产物费力纲领， 并登载在指定网站上，其中基金产物费力纲领还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募说明书、基金产物费力纲领其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。   基金绝走运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金产物费力 纲领。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物费力纲领、基金 合同和基金托管契约登载在指定网站上，其中基金产物费力纲领还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在指定网站上。   对于基金产物费力纲领编制、线路与更新的要求，自中国证监会执法之日起 运行实行。   （二）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》收效公告。   （三）基金净值公告   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站线路一次各类份额的基金份额净值和各类份额的基金份 额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日各类份额的 基金份额净值和各类份额的基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的各类份额的基金份额净值和各类份额的基金份额累计净 值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （五）基金按时论说，包括年度论说、基金中期论说和季度论说（含金钱组 合季度论说）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将 年度论说登载于指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金 年度论说的财务管帐论说应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所 审计。                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度 论说，将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20% 的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时论说“影响 投资者决策的其他进犯信息”项下线路该投资者的类别、论说期末握有份额及占 比、论说期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的迥殊情 形除外。   （六）临时论说   本基金发生关键事件，关联信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的有 关执法编制临时论评话，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主；                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行为受到关键行政处罚、刑事处罚； 现实限度东说念主或者与其有关键好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联往还事项，中国证监会另有执法的情形除外； 方式和费率发生变更； 事项； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   （七）清晰公告                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额握有东说念主权益的，干系信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开清晰， 并将关联情况立即论说中国证监会。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清表面说   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上， 并将清表面说领导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金投资国债期货干系信息   基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募说明书 （更新）等文献中线路国债期货往还情况，包括投资计策、握仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资计策和投资方针等。   （十一）实施侧袋机制时代的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的执法进行信息线路，详见招募说明书的执法。   （十二）中国证监会执法的其他信息。   六、信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建树健全信息线路管理轨制，指定专诚部门及 高等管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得泄露未公开线路的基金信息。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 线路内容与款式准则等法例的执法。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的执法和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金按时论说、更新的招募说明书、基金产物费力纲领、基金清表面说等公开线路                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔线路信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的 基金信息，并保证干系报送信息确实切、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，晋升信息线路服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会 执法之日起，按照中国证监会执法向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主晋升信息线路服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会干系执法。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律宗旨书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后十年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规执法将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金相 关信息： 营业时； 金钱价值时；                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效后依照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素甚至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有执法的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决策进行 表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 论说出具法律宗旨书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清表面说管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 执法的从其执法。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同             第二十部分        失约办事   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的执法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损 害的，应当永诀对各自的行为照章承担补偿办事；因共同行为给基金财产或者基 金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 定当作或不当作而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》或者无间履行的应当无间履行。非失约方当事东说念主在职 责范畴内有义务实时采纳必要的门径，防患损失的扩大。莫得采纳适合门径甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因防患损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的因素导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、适合、合理的门径进行查验，然而未能 发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职赔 偿办事。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的门径减弱或抛弃由此 酿成的影响。                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是结尾的，对各方当事东说念主均有箝制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，无间诚笃、勤苦、尽责 地履行基金合同执法的义务，转变基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。                鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同         第二十二部分    基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印后成立，并在募聚合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基 金备案手续，并经中国证监会书面说明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律箝制力。    《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。但应以基金合同的原来为准。               鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协 商措置。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同           第二十四部分    基金合同内容节录      一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例执法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照执法召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律执法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律执法，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》执法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律执法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回或改动申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗干系职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在适合关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、改动、按时定额投资和非往还过户的业务执法；                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （16）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管理和运作基金财产；   （5）建树健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂寞，对所管理的不同基金永诀 管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联执法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的门径使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的执法，按关联执法算计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他关联执法，履行信息线路及 论说义务；   （12）保守基金营业深奥，不泄露基金投资揣度打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联执法另有执法外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按执法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联执法召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按执法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关费力 15 年以上；                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在执法时候发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》执法的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行为承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行为；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的执法安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例执法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户及投                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 资所需的其他账户、为基金办理证券往还资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老实信用、勤苦尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）开拓专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建树健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金永诀树立账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的 其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金营业深奥，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联执法另有 执法外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外 部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具宗旨，说明基 金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；如果基金 管理东说念主有未实行《基金合同》执法的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适 当的门径；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系费力 15 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处收受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按执法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联执法向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联执法，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而撤职；   （20）按执法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额握有东说念主的职权与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有执法或本基金合同另有约定外，销亡类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息线路，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所执法的用度；   （5）在其握有的基金份额范畴内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和执法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额握有东说念主大会不开拓 日常机构。除法律法例另有执法或本基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有 的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改动基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范畴或策略；                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就销亡事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》执法的范畴内休养本基金的基金份额类别 树立、休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或调低销售服务 费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例执法或中国证监会 许可的范畴内休养关联申购、赎回、改动、非往还过户、按时定额投资、转托管 等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基金管理东说念主，                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份 额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常联想议东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、委用的公证机关过甚联 系方式和讨论东说念主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面陈说基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效率。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明适正当律法例、《基金合 同》和会议陈说的执法，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿首或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或会议执法的其他姿首进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈说执法的方式收取基金份额握有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 陈说不参加收取表决宗旨的，不影响表决效率；                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的委用东说念主握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的执法，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相迷惑的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的设施进行；基金份额握有东说念主不错采纳书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东说念主细则并在会议陈说中列明。 席会议并表决的，授权方式不错采纳书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东说念主细则并在会议陈说中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条执法设施细则 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称呼）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所执法的须以 异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 改动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其 他基金合并以异常决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据讲明，不然提交 适合会议陈说中执法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议陈说执法的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨拖拉不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或销亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的关联执法在 指定媒介上公告。如果采纳通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有箝制力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主永诀握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系                      鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，销亡主侧袋账户 内的销亡类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额握有东说念主大会的干系执法以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得执法的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等执法，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监 管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指猖狂收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东说念主可对 A 类、C 类、D 类基金份额永诀选拔不同的分成方式；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金销亡类别 每一基金份额享有同等分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的关联执法在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的算计方法，依照《业务执法》实行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的执法。      四、与基金财产管理、运用关联用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有执法的除外； 费； 他用度。   (二)基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的0.15%年费率计提。管理费的算计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。                    鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金当作指数基金，需根据与指数发布机构签署的指数使用许可契约的 约定向指数发布机构支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、算计方法 及支付方式等详见招募说明书及干系公告。   如与指数发布机构的指数使用许可契约约定的收费范例、算计方式、支付 方式等发生变更，本基金将按照变更后的费率、支付方式实行，并在招募说明 书（更新）及基金产物费力纲领（更新）中更新。此项变更无需召开基金份额 握有东说念主大会。   本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年 费率为0.1%。   本基金销售服务费按前一日C类基金金钱净值的0.1%年费率计提。销售服务 费算计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从基金财产中划出，由基金管理 东说念主永诀支付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第5－11项用度，根据关联法例及相应协 议执法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的姿首                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的休养   在法律法例执法的范畴内，基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范畴等因素 协商一致，并在召开基金份额握有东说念主大会并审议通事后休养基金管理费率、基金 托管费率和调高销售服务费率，调低销售服务费不需要召开基金份额握有东说念主大会 审议。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息线路办法》的关联规 定在指定媒介上刊登公告。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的执法。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的执法代扣代缴。      五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资方针   本基金通过指数化投资，力求追踪偏离度及追踪毛病的最小化。   （二）投资范畴   本基金主要投资于标的指数成份债券及备选成份债券，为更好完结投资方针， 还不错投资于具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的计策性金融 债、国债、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器用、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合中国证监会干系执法。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合                      鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 设施后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 产的 80%；每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保 握现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）标的指数   本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数，该指数附庸于中债总指数 族分类，其指数因素券包括国度开发银行在境内公开刊行且上市通顺的待偿期   如果指数发布机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等 关键变更导致该指数不宜无间当作标的指数，或证券商场有其他代表性更强、更 适当投资的指数推出时，本基金管理东说念主不错依据转变投资者正当权益的原则，在 履行适合设施后变更本基金的标的指数。   畴昔若出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指 数编制方法变动之外的因素甚至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有 执法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之 日起十个办事日向中国证监会论说并冷漠措置决策，如更换基金标的指数、改动 运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时候，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   本基金的标的指数编制方法详见招募说明书（更新）。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中标的指数 成份债券和备选成份债券的比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低于基金金钱净                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金金钱净值的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （4）本基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；   （5）在职何往还日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 上一往还日基金金钱净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差算计）不低于基金 金钱的 80%；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金不适合本款所执法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保握一致；   （8）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不适合上述执法投资比例的，除上述第（2）、（6）、（7）条以 外，基金管理东说念主应当在 10 个往还日内进行休养。法律法例或监管机构另有执法 的，从其执法。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运行。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 执法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。   为转变基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （2）违反执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不正大的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会执法辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、现实 限度东说念主或者与其有关键好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往还的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，防备利益阻拦，建树健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱实行。干系往还必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与线路。关键关联往还应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的执法实行。      六、基金金钱估值   （一）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则   基金管理东说念主在细则干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关联执法。 有报价的，除管帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量 的关键事件的，应采纳最近往还日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往还日的报价弗成确切反应公允价值的，轻视报价进行休养，细则公允价 值。  与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其巨额握有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。                 鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同 用数据和其他信息支握的估值技能细则公允价值。采纳估值技能细则公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，轻视估值 进行休养并细则公允价值。   （三）估值方法 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 提供的相应品种当日的估值净价。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异、未上市时代市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 格第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生关键变化的，采纳最近往还日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新执法估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。舞动订价机制的具体处理原则和操作范例遵照干系法 律法例以及监管部门、自律执法的执法。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的执法或者未能充分转变基金份额握有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商措置。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   根据关联法律法例，基金金钱净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金净值的算计结果对外赐与公布。   （四）基金净值公告   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站线路一次各类份额的基金份额净值和各类份额的基金份 额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日各类份额的 基金份额净值和各类份额的基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的各类份额的基金份额净值和各类份额的基金份额累计净 值。      七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例执法或 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后依照《信息线路办法》的关联执法在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素甚至标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有执法的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决策进行 表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；                  鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 论说出具法律宗旨书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清表面说管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。                   鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金－基金合同   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 执法的从其执法。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是结尾的，对各方当事东说念主均有箝制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，无间诚笃、勤苦、尽责 地履行基金合同执法的义务，转变基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。但应以基金合同的原来为准。

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